%0 Book
%A Julian Harm
%D 2021
%C Berlin, Germany
%I Peter Lang Verlag
%@ 0531-7312
%T Compliance in Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Emittenten von Finanzinstrumenten
%U https://www.peterlang.com/document/1105462
%X In diesem Buch werden die Auswirkungen des Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetzes auf die Compliance von Wertpapierdienstleistungsunternehmen untersucht. Der Fokus liegt hierbei auf der rechtlichen Einordnung des von diesen Unternehmen zu bestellenden Compliance-Beauftragten sowie dessen Verortung innerhalb der aktienrechtlichen Kompetenzordnung. Des Weiteren befasst sich die Arbeit mit der Compliance von Emittenten im Rahmen der Möglichkeit zur Selbstbefreiung von der Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 3 WpHG. Neben einer Beleuchtung der einzelnen Tatbestandsmerkmale der Norm wird aufgezeigt, dass die Vorschrift das Geschäftsleiterermessen grundsätzlich zu einer Handlungspflicht hin zur Einrichtung einer dauerhaften Compliance-Organisation verdichtet.
%K Compliance Selbstbefreiung, Deutschland, Finanzdienstleistungsinstitut, Wertpapierhandel, Compliance-System, Gesellschaftsrecht, Kapitalmarktrecht, Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz, Compliance-Beauftragter
%G German