TY  - BOOK
AU  - Julian Harm
PY  - 2021
CY  - Berlin, Germany
PB  - Peter Lang Verlag
SN  - 0531-7312
TI  - Compliance in Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Emittenten von Finanzinstrumenten
UR  - https://www.peterlang.com/document/1105462
N2  - In diesem Buch werden die Auswirkungen des Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetzes auf die Compliance von Wertpapierdienstleistungsunternehmen untersucht. Der Fokus liegt hierbei auf der rechtlichen Einordnung des von diesen Unternehmen zu bestellenden Compliance-Beauftragten sowie dessen Verortung innerhalb der aktienrechtlichen Kompetenzordnung. Des Weiteren befasst sich die Arbeit mit der Compliance von Emittenten im Rahmen der Möglichkeit zur Selbstbefreiung von der Ad-hoc-Publizitätspflicht nach § 15 Abs. 3 WpHG. Neben einer Beleuchtung der einzelnen Tatbestandsmerkmale der Norm wird aufgezeigt, dass die Vorschrift das Geschäftsleiterermessen grundsätzlich zu einer Handlungspflicht hin zur Einrichtung einer dauerhaften Compliance-Organisation verdichtet.
KW  - Compliance Selbstbefreiung, Deutschland, Finanzdienstleistungsinstitut, Wertpapierhandel, Compliance-System, Gesellschaftsrecht, Kapitalmarktrecht, Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz, Compliance-Beauftragter
LA  - German
ER  -