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Compliance-Miszellen

Dieter Eisele zum 80. Geburtstag gewidmet

Edited By Stefan Gebauer, Christoph Kirschhöfer and Hagen Repke

Dieter Eisele prägte als erster Leiter einer Compliance-Abteilung (Chief Compliance Officer) einer deutschen Bank und einem deutschen Großunternehmen die Maßstäbe nationaler und internationaler Compliance-Arbeit entscheidend mit. Verbundene Weggefährten und Persönlichkeiten aus Wissenschaft und Praxis gratulieren ihm mit ihren Beiträgen in diesem Sammelband zu seinem 80. Geburtstag. Viele der von Dieter Eisele mit herausgearbeiteten Methoden und Verfahren zur Unternehmenspraxis wirken in die heutige Zeit hinein. Die Abhandlungen nehmen daher das Compliance-Gedankengut aus der beruflich aktiven Zeit von Dieter Eisele auf und reflektieren es im Lichte der aktuellen Bedingungen. Die Autoren sprechen mit ihren Betrachtungen zum Risiko- und Compliance-Management Themen an, die zur weiteren Erörterung und Erforschung der Materie inspirieren sollen.

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MiFID II – Neuerungen zu den Organisationspflichten der Compliance-Funktion (Jörn Ulrich Fink)

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Jörn Ulrich Fink

MiFID II – Neuerungen zu den Organisationspflichten der Compliance-Funktion*

Die MiFID II hat bekanntermaßen in weiten Teilen des Bankgeschäfts zu massiven Umwälzungen geführt. Aus verschiedenen delegierten Rechtsakten ergeben sich dabei auch für die Compliance-Funktion Neuerungen. Neben bestimmten Überwachungspflichten gehören dazu insbesondere Änderungen im Rahmen der jährlichen Berichterstattung Der folgende Beitrag soll einen Überblick über die Organisationspflichten geben, die sich aus den Regelungen zur Compliance-Funktion, zu Product Governance, dem Beschwerdemanagement, zum Algorithmischen Handel, zu persönlichen Geschäften, Interessenkonflikten sowie zur Telefonaufzeichnung und den Aufzeichnungspflichten bzgl. elektronischer Kommunikation und bei persönlichen Gesprächen ergeben.

I. Relevante Dokumente

Relevante Dokumente sind in diesem Zusammenhang die

– Richtlinie 2014/65/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 15. Mai 2014 über Märkte für Finanzinstrumente sowie zur Änderung der Richtlinien 2002/92/EG und 2011/61/EU1

– Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 vom 25.04.20162

– Delegierte Richtlinie (EU) 2017/593 vom 07.04.20163

– Delegierte Verordnung (EU) 2017/584 vom 14.07.20164

– Delegierte Verordnung (EU) 2017/589 vom 19.07.20165

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