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Anlegerschutz bei Zertifikaten

Der Rechtsrahmen bei Emission, Vertrieb und Handel von Zertifikaten im Spiegel anlegergerechter Regulierung

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Alexander Fritzsche

Die Arbeit hat sich eines grundlegenden und hochaktuellen Themas angenommen, das durch die Finanzmarktkrise der Jahre 2008/2009 und den Konkurs der amerikanischen Investmentbank Lehman Brothers eine besondere Brisanz erhalten hat. Durch den seit Ende der neunziger Jahre zunehmenden Vertrieb von Zertifikaten gerade an Endverbraucher ist das Problem eines entsprechenden Anlegerschutzes in den Mittelpunkt der Diskussion getreten. Der Verfasser leistet mit seiner Arbeit einen Beitrag zu dieser Diskussion, indem er den ökonomischen Hintergrund des Phänomens der Zertifikate beleuchtet und sich mit den konzeptionellen Grundlagen einer anlegergerechten Regulierung auseinandersetzt. Im weiteren Verlauf der Bearbeitung analysiert er den bestehenden rechtlichen Rahmen bei Emission und Vertrieb von Zertifikaten. Im Falle der Identifikation von Lücken im Anlegerschutz werden Vorschläge de lege ferenda skizziert.

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a.A. andere Auffassung ABl. Amtsblatt AG Die Aktiengesellschaft AGB Allgemeine Geschäftsbedingungen AGBGB Gesetz zur Ausführung des Bürgerlichen Gesetzbuches BaFin Bundesanstalt für Finanzdienstleistungen BAV Bundesaufsichtsamt für Versicherungswesen BB Betriebs-Berater Begr. Begründung BFH Bundesfinanzhof BGB Bürgerliches Gesetzbuch BGBl. Bundesgesetzblatt BGH Bundesgerichtshof BGHZ Entscheidungen des Bundesgerichtshofes in Zivilsachen, heraus- gegeben von den Mitgliedern des Bundesgerichtshofes und der Bundesanwaltschaft BKR Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht BörsG Börsengesetz BR-Drucks. Bundesrats-Drucksache BT-Drucks. Bundestags-Drucksache BverfG Bundesverfassungsgericht CDO Credit default obligation CESR Committee of European Securities Regulators DAX Deutscher Aktienindex DB Der Betrieb DepotG Gesetz über die Verwahrung und Anschaffung von Wertpapieren (Depotgesetz) DJT Deutscher Juristentag DZWIR Deutsche Zeitschrift für Wirtschaftsrecht-und Insolvenzrecht EWG Europäische Wirtschaftsgemeinschaft EWiR Entscheidungen zum Wirtschaftsrecht FS Festschrift GE Gesetzesentwurf GesKR Zeitschrift für Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht (Schweiz) GG Grundgesetz GRUR Zeitschrift der Deutschen Vereinigung für gewerblichen Rechts- schutz und Urheberrecht 22 Hdb Handbuch HdV Handwörterbuch der Versicherungen HGB Handelsgesetzbuch i.S.d. im Sinne des IWF Internationaler Währungsfonds i.S.v. im Sinne von InvG Investmentgesetz i.V.m. in Verbindung mit JZ Juristenzeitung KAAG Gesetz über Kapitalanlagegesellschaften KG Kammergericht KölnKomm Kölner Kommentar KWG Gesetz über Kreditwesen (Kreditwesengesetz) LG Landgericht m.w.Nachw. mit weiteren Nachweisen MiFID Markets in Financial Instruments Directive Nrn. Nummern NZG Neue Zeitschrift für Gesellschaftsrecht OLG Oberlandesgericht Q.J. Econ. Quarterly Journal of Economics Pub. l. Public law RegE Regierungsentwurf Rn. Randnummer UWG Gesetz gegen den unlauteren Wettbewerb VersR Versicherungsrecht-Aufsätze VuR Zeitschrift „Verbraucher und Recht“ VW Zeitschrift für Versicherungswirtschaft...

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