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Anlegerschutz durch die Regulierung von Investmentvermögen und Corporate Governance

Eine rechtsvergleichende Studie des deutschen und britischen Investmentrechts

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Katja Scharkowski

Zielsetzung der Arbeit ist eine systematische Analyse des Anlegerschutzes im deutschen Investmentrecht, um bestehende Schutzdefizite zu ermitteln und Verbesserungsvorschläge für den Anlegerschutz zu erarbeiten. Dabei werden im Wege der Rechtsvergleichung die deutschen Anlegerschutzregeln mit den Anlegerschutzinstrumenten des englischen Rechts verglichen. Auch die volkswirtschaftlichen und psychologischen Erkenntnisse zum menschlichen Entscheidungsverhalten in wirtschaftlichen Kontexten werden berücksichtigt. Als Ergebnis werden Vorschläge zur Stärkung des Schutzes von Privatkunden bei der Anlage in Investmentvermögen präsentiert, insbesondere ein vertriebsbasiertes Regulierungskonzept, sowie Maßnahmen zur Verbesserung der Corporate Governance bei KAG und Depotbank.

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Abkürzungsverzeichnis

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Abl. Amtsblatt a.F. alte Fassung AG Aktiengesellschaft, Die Aktiengesellschaft AktG Aktiengesetz AöR Archiv des öffentlichen Rechts Art. Artikel Aufl. Auflage AuslInvG Auslandsinvestmentgesetz BaFin Bundesanstalt für Finanzdienstleistungen BAKred Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen BB Betriebsberater Bd. Band BGB Bürgerliches Gesetzbuch BGBl. Bundesgesetzblatt BGH Bundesgerichtshof BGHZ Entscheidungen des Bundesgerichtshofes in Zivilsachen BKR Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht BNatSchG Bundesnaturschutzgesetz BörsG Börsengesetz BT-Drs. Bundestagsdrucksache xxvi abkürzungsverzeichnis BuB Bankrecht und Bankpraxis BVerfG Bundesverfassungsgericht BVerfGE Entscheidungen des Bundesverfassungsgerichts BVI Bundesverband Investment und Asset Management e.V. CESR Committee of European Securities Regulators Ch. Chapter CIS Collective Investment Schemes COBS Conduct of Business Rules COLL Collective Investment Schemes Sourcebook CP Consultation Paper DCGK Deutscher Corporate Governance Kodex DB Der Betrieb DerivateV Derivateverordnung ders. derselbe DÖV Die Öffentliche Verwaltung DVBl Deutsches Verwaltungsblatt EU Europäische Union EuZW Europäische Zeitschrift für Wirtschaftsrecht f. folgende ff. fortfolgende FinDAG Gesetz über die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht FMFG Finanzmarktförderungsgesetz FPO Financial Services & Markets Act 2000 (Financial Promotion) Order 2005 abkürzungsverzeichnis xxvii FSA Financial Services Authority FSMA 2000 Financial Services and Markets Act GenG Gesetz betreffend die Erwerbs- und Wirtschaftsgenossenschaften GG Grundgesetz GmbH Gesellschaft mit beschränkter Haftung GmbHG Gesetz betreffend die Gesellschaften mit beschränkter Haftung GWB Gesetz gegen Wettbewerbsbeschränkungen Halbbd. Halbband HGB Handelsgesetzbuch InvG Investmentgesetz InvÄndG Investmentänderungsgesetz InvPrüfbV Investment-Prüfungsberichtsverordnung i.S.d. im Sinne des/der JuS Juristische Schulung JZ Juristenzeitung KAG Kapitalanlagegesellschaft KAGG Gesetz über Kapitalanlagegesellschaften KID Key Information Document KWG Kreditwesengesetz LiqV Liquiditätsverordnung Ltd....

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