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Die «Best Execution» im deutschen Wertpapierhandel gemäß § 33a WpHG

Der mit der europäischen MiFID bezweckte Anlegerschutz und seine Berücksichtigung im nationalen Aufsichts- und Haftungsrecht

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Dörthe Imberg

Die Arbeit thematisiert die bestmögliche Auftragsausführung in Wertpapiergeschäften durch die Wertpapierdienstleistungsunternehmen gemäß § 33a WpHG. Für mögliche Pflichtverstöße und ihre Folgen wird das Verhältnis von Zivil- und Aufsichtsrecht beleuchtet, das auch nach Umsetzung der europäischen Finanzmarktrichtlinie unklar ist. Durch rechtsgebietsübergreifende Auslegung und Begutachtung der Rechtsprechung zum Schutzgesetzcharakter einer WpHG-Norm kommt die Autorin zu einem abhängig vom Haftungssubjekt differenzierten Ergebnis hinsichtlich der Gefahr einer vertraglichen und deliktischen Haftung. Sie entwickelt Muster-Ausführungsgrundsätze zur Erzielung eines effektiven Anlegerschutzes als zugleich wettbewerbliche Chance für die Unternehmen zur Stärkung des Vertrauens in die Finanzmärkte.

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Dö rt he Im be rg · D ie „B es t E xe cu tio n“ im d eu ts ch en W er tp ap ie rh an de l g em äß § 3 3a W pH G 39 Schriftenreihe zum Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht Herausgegeben von Lutz Michalski, Axel Jäger und Klaus-Rudolf Wagner Band 39 Dörthe Imberg Die „Best Execution“ im deutschen Wertpapierhandel gemäß § 33a WpHG Der mit der europäischen MiFID bezweckte Anlegerschutz und seine Berücksichtigung im nationalen Aufsichts- und Haftungsrecht Die Arbeit thematisiert die bestmögliche Auftragsausführung in Wertpapier- geschäften durch die Wertpapierdienstleistungsunternehmen gemäß § 33a WpHG. Für mögliche Pflichtverstöße und ihre Folgen wird das Verhältnis von Zivil- und Aufsichtsrecht beleuchtet, das auch nach Umsetzung der europä- ischen Finanzmarktrichtlinie unklar ist. Durch rechtsgebietsübergreifende Aus- legung und Begutachtung der Rechtsprechung zum Schutzgesetzcharakter einer WpHG-Norm kommt die Autorin zu einem abhängig vom Haftungssubjekt differenzierten Ergebnis hinsichtlich der Gefahr einer vertraglichen und delik- tischen Haftung. Sie entwickelt Muster- Ausführungsgrundsätze zur Erzielung eines effektiven Anlegerschutzes als zugleich wettbewerbliche Chance für die Unternehmen zur Stärkung des Vertrauens in die Finanzmärkte. Dörthe Imberg schloss ihr Studium der Rechtswissenschaft an der Univer- sität Bonn 2009 ab. 2010 absolvierte sie den Master of Laws in Kent (UK). 2011 wurde sie zur Rechtsreferendarin bestellt, bis 2012 arbeitete die Autorin am Lehrstuhl für Bürgerliches Recht, Europäisches und Internationales Wirt- schaftsrecht der Ludwig-Maximilians-Universität München. Sie wurde...

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