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Die «Best Execution» im deutschen Wertpapierhandel gemäß § 33a WpHG

Der mit der europäischen MiFID bezweckte Anlegerschutz und seine Berücksichtigung im nationalen Aufsichts- und Haftungsrecht

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Dörthe Imberg

Die Arbeit thematisiert die bestmögliche Auftragsausführung in Wertpapiergeschäften durch die Wertpapierdienstleistungsunternehmen gemäß § 33a WpHG. Für mögliche Pflichtverstöße und ihre Folgen wird das Verhältnis von Zivil- und Aufsichtsrecht beleuchtet, das auch nach Umsetzung der europäischen Finanzmarktrichtlinie unklar ist. Durch rechtsgebietsübergreifende Auslegung und Begutachtung der Rechtsprechung zum Schutzgesetzcharakter einer WpHG-Norm kommt die Autorin zu einem abhängig vom Haftungssubjekt differenzierten Ergebnis hinsichtlich der Gefahr einer vertraglichen und deliktischen Haftung. Sie entwickelt Muster-Ausführungsgrundsätze zur Erzielung eines effektiven Anlegerschutzes als zugleich wettbewerbliche Chance für die Unternehmen zur Stärkung des Vertrauens in die Finanzmärkte.

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Vorwort

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Die vorliegende Arbeit wurde im Wintersemester 2012 von der Rechts- und Staats- wissenschaftlichen Fakultät der Rheinischen Friedrich-Wilhelms-Universität Bonn als Dissertation angenommen. In der Veröffentlichung konnten Rechtssetzung, Literatur und Rechtsprechung bis Oktober 2012 berücksichtigt werden. Mein herzlicher Dank gilt meinem Doktorvater Herrn Professor Dr. Daniel Zimmer, LL. M. für seine Betreuung und Förderung und Herrn Professor Dr. Johannes Heyers, LL. M. für die Zweitbegutachtung meiner Dissertation. Auch bedanke ich mich sehr bei den Herausgebern Herrn Professor Dr. Lutz Michalski, Herrn Professor Dr. Axel Jäger und Herrn Dr. Klaus Rudolf Wagner für die Aufnahme in ihre Schriftenreihe. Besonders innig danke ich meiner Familie für ihre allseitige Begleitung und Fürsorge sowie Freunden und Kollegen für ihre verlässliche Unterstützung. München im Dezember 2012 Dörthe Imberg VIII

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