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Die «Best Execution» im deutschen Wertpapierhandel gemäß § 33a WpHG

Der mit der europäischen MiFID bezweckte Anlegerschutz und seine Berücksichtigung im nationalen Aufsichts- und Haftungsrecht

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Dörthe Imberg

Die Arbeit thematisiert die bestmögliche Auftragsausführung in Wertpapiergeschäften durch die Wertpapierdienstleistungsunternehmen gemäß § 33a WpHG. Für mögliche Pflichtverstöße und ihre Folgen wird das Verhältnis von Zivil- und Aufsichtsrecht beleuchtet, das auch nach Umsetzung der europäischen Finanzmarktrichtlinie unklar ist. Durch rechtsgebietsübergreifende Auslegung und Begutachtung der Rechtsprechung zum Schutzgesetzcharakter einer WpHG-Norm kommt die Autorin zu einem abhängig vom Haftungssubjekt differenzierten Ergebnis hinsichtlich der Gefahr einer vertraglichen und deliktischen Haftung. Sie entwickelt Muster-Ausführungsgrundsätze zur Erzielung eines effektiven Anlegerschutzes als zugleich wettbewerbliche Chance für die Unternehmen zur Stärkung des Vertrauens in die Finanzmärkte.

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Literaturverzeichnis

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Assies, Paul H./ Beule, Dirk/ Heise, Julia/ Strube, Hartmut (Hrsg.) Handbuch des Fachanwalts, Bank- und Kapitalmarktrecht, Luchterhand Verlag/Wolters Kluwer Deutschland GmbH, 2008, Köln. Zitiert wird: Bearbeiter in FA-BKR, Kap. 7 Rn. 248. Assmann, Heinz-Dieter „Das Verhältnis von Aufsichtsrecht und Zivilrecht im Kapi- talmarktrecht“, in Festschrift für Uwe H. Schneider zum 70. Geburtstag, 2011, Burgard et alteri (Hrsg.), Otto Schmidt Verlag Köln, S. 37 ff. Zitiert wird: Assmann in FS Schneider, S. 37 ff. Assmann, Heinz-Dieter „Interessenkonflikte aufgrund von Zuwendungen“, Tübingen, in Zeitschrift für Bankrecht und Bankwirtschaft, S. 21–32. Zitiert wird: Assmann, ZBB 2008, 21 ff. Assmann, Heinz-Dieter/ Schneider, Uwe H. (Hrsg.) Kommentar zum Wertpapierhandelsgesetz, 4. Aufl. 2006, Verlag Dr. Otto Schmidt, Köln. Zitiert wird: Bearbeiter in Assmann/Schneider, WpHG, 4. Aufl. §, Rn. Assmann, Heinz-Dieter/ Schneider, Uwe H. (Hrsg.) Kommentar zum Wertpapierhandelsgesetz, 5. Aufl. 2009, Verlag Dr. Otto Schmidt, Köln. Zitiert wird: Bearbeiter in Assmann/Schneider, WpHG, § Rn. Assmann, Heinz-Dieter/ Schütze, Rolf A. (Hrsg.) Handbuch des Kapitalanlagerechts 3. Aufl. 2007, C. H. Beck München. Zitiert wird: Autor in Assmann/Schütze, Hdb. KapAnlR, § Rn. Balzer, Peter „Umsetzung der MiFID: ein neuer Rechtsrahmen für die Anlageberatung“, Bonn, in Zeitschrift für Bankrecht und Bankwirtschaft 2007, 333 ff. Zitiert wird: Balzer, ZBB 2007, 333 ff. XXII Balzer, Peter „Anlegerschutz bei Verstößen gegen die Verhaltenspflichten nach §§ 31 ff. Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)“, Köln, in Zeitschrift für Bankrecht und Bankwirtschaft 1997, S. 260– 269. Zitiert wird: Balzer, ZBB 1997, 260 ff. Balzer, Peter „Der Vorschlag...

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