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Strafrechtliche Risiken der unterlassenen Aufklärung über Vertriebsprovisionen

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Heiko Löw

Dieses Buch untersucht die vom OLG Stuttgart im Urteil vom 16.02.2011 aufgestellte These, dass die unterlassene Aufklärung über Vertriebsprovisionen im Rahmen des Vertriebs von Kapitalanlageprodukten strafbar ist. Basierend auf den in der Kick-Back-Rechtsprechung des BGH entwickelten Aufklärungspflichten untersucht der Autor die strafrechtlichen Risiken, die sich für Kundenbetreuer und Geschäftsleitung aus der unterlassenen Aufklärung über Vertriebsprovisionen ergeben. Im Zentrum der Untersuchung steht dabei die Prüfung der Tatbestände der Untreue und des Betruges. Der Autor entwickelt zudem Compliance-Maßnahmen, die eine Minimierung der Risiken für Kreditinstitute gewährleisten können.

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Literaturverzeichnis

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Nicht aufgeführt sind die in den Fußnoten bereits vollständig nachgewiesenen Materialien, Gesetzesentscheidungen, Urteilsanmerkungen und Webseiten. Achenbach, Hans/ Ransiek, Andreas: Handbuch Wirtschaftsstrafrecht 3. Aufla- ge, Heidelberg u. a. 2012 Zitiert: Bearbeiter, in: Achenbach/Ransiek, Handbuch Wirtschaftsstrafrecht. Assies, Paul H./ Beule, Dirk/ Heise, Julia/ Strube, Hartmut: Handbuch des Fachan- walts Bank- und Kapitalmarktrecht 3. Auflage 2012 Zitiert: Bearbeiter, in: Assies/ Beule/Heise/Strube, Handbuch des Fachanwalts Bank- und Kapitalmarktrecht. Assmann, Heinz-Dieter: Interessenkonflikte aufgrund von Zuwendungen ZBB 2008, 21. Assmann, Heinz-Dieter/ Schneider, Uwe H.: Wertpapierhandelsgesetz 6. Auflage, Köln 2012 Zitiert: Bearbeiter, in: Assmann/Schneider, WpHG. Assmann, Heinz-Dieter/ Schütze, Rolf A.: Handbuch des Kapitalanlagerechts 3. Auflage, München 2007 Zitiert: Bearbeiter, in: Assmann/Schütze, Handbuch Ka- pitalanlagerecht. Bachmann, Jochen: Innenprovisionen als Betrug? wistra 1997, 253 ff. Bader, Simone/ Wilkens, Marco: Untreue bei spekulativen Derivaten im öffentlichen Sektor wistra 2013, 81 ff. Baum, Harald Hopt, Klaus J.: Perspektiven des Wirtschaftsrechts : deutsches, eu- ropäisches und internationales Handels-, Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht Berlin 2008 Zitiert: Bearbeiter, in: Perspektiven des Wirtschaftsrechts. Baumbach, Adolf/ Hopt, Klaus J.: Handelsgesetzbuch 36. Auflage, München 2014 Zitiert: Bearbeiter, in: Baumbach/Hopt, HGB. Beck`scher Online Kommentar BGB: Beck`scher Online Kommentar BGB Edition 33, München 2014 Zitiert: Bearbeiter, in: BeckOK BGB. Beck`scher Online Kommentar StGB: Beck`scher Online Kommentar StGB Edition 24, München 2014 Zitiert: Bearbeiter, in: BeckOK StGB. Begemeier, Moritz: Zur Reichweite der unionsrechtskonformen Auslegung im deut- schen Straf- und Strafverfahrensrecht am Beispiel der „Spector Photo Group“ Entscheidung des EuGH HRRS 2013, 179 ff. Berg, Cai: Korruption in Unternehmen und Risikomanagement nach...

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