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Die Aufsicht über die Finanzmärkte in den USA

Nationale Entwicklungen und internationale Vorgaben

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Jenny Gesley

Das Buch stellt die historische Entwicklung und gegenwärtig komplizierte Ausgestaltung des Bankenaufsichts- und Kapitalmarktrechts in den USA dar. Ein Schwerpunkt liegt auf der Normvorbereitung und -bildung auf internationaler Ebene und dem wechselseitigen Einfluss von internationalen und nationalen Regeln. Der Autorin gelingt ein Brückenschlag zwischen den ansonsten getrennt voneinander behandelten Gebieten. Sie resümiert, dass Aufsicht und Regulierung immer dem Erfindungsreichtum der Marktteilnehmer hinterherhinken und die Aufsicht zwischen strikter Regulierung und Deregulierung alterniert. Die Analysen zeigen, dass einmal geschaffene Normen und Institutionen schwer zu ersetzen sind und dass Lehren aus einer Finanzkrise schnell vergessen werden.

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3 Fed. Reg. 213 (Jan. 26, 1938) Rules for the Regulation of Short-Selling 39 Fed. Reg. 44416 (Dec. 24, 1974) Interpretive Ruling on CBCTs 41 Fed. Reg. 56530 (Dec. 28, 1976) Short Sales of Securities 50 Fed. Reg. 16057 (April 24, 1985) Establishment of Minimum and Appro- priate Levels of Capital 51 Fed. Reg. 3976 (Jan. 31, 1986) FRB’s Proposed Rule on Risk-Based Capital 52 Fed. Reg. 5119 (Feb. 19, 1987) Proposed Adjusted Capital Measure 52 Fed. Reg. 5135 (Feb. 19, 1987) US-UK Accord on Primary Capital and Capital Adequacy Assessment 53 Fed. Reg. 46963 (Nov. 21, 1988) SEC Policy Statement on the Regulation of International Securities Markets 54 Fed. Reg. 4168 (Jan. 27, 1989) OCC Final Rule on Risk-Based Capital Guidelines (Basel I) 54 Fed. Reg. 4186 (Jan. 27, 1989) FRB Final Rule on Minimum Capital Ra- tios (Basel I) 54 Fed. Reg. 11500 (March 21, 1989) FDIC Final Rule on Risk-Based Capital Ratios (Basel I) 55 Fed. Reg. 38797 (Sept. 21, 1990) Amendment of OCC Capital Regulation to Include a Leverage Ratio 56 Fed. Reg. 33841 (July 24, 1991) Recommendations of the Administrative Conference of the United States 58 Fed. Reg. 68735 (Dec. 29, 1993) FRB’s Final Rule on Risk Weight for Multifamily Housing Loans 59 Fed. Reg. 1548 (Jan. 11, 1994) Report to Congress Regarding Differen- ces in Capital and Accounting Standards Among the Federal Banking Agencies 59 Fed. Reg. 3779 (Jan. 27, 1994) FDIC’s Final Rule on Risk Weight for Multifamily Housing Loans 59 Fed. Reg...

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