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Die Ausgestaltung von Mitarbeiterbefragungen bei unternehmensinternen Ermittlungen und die Selbstbelastungsfreiheit

Eine rechtstheoretische und rechtsdogmatische Untersuchung unter besonderer Berücksichtigung der Belehrungen

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Marcelle Janina Gatter

Im Rahmen der «Interviews» bei unternehmensinternen Ermittlungen – auch Internal Investigation genannt – besteht ein Spannungsverhältnis zwischen der Selbstbelastungsfreiheit der Mitarbeiter im drohenden Strafverfahren und dem Auskunftsinteresse des Arbeitgebers. Die Autorin untersucht die Reichweite des Auskunftsanspruchs des Arbeitgebers sowie arbeitsrechtliche und strafprozessuale Schutzmechanismen in Form einer Belehrungspflicht des Arbeitgebers, eines Auskunftsverweigerungsrechts des Mitarbeiters oder eines strafprozessualen Beweisverwertungsverbots sowohl aus rechtsdogmatischer als auch aus rechtstheoretischer Perspektive anhand von Luhmanns Theorie über Legitimation durch Verfahren. Dies mündet in einen Gesetzgebungsvorschlag.

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Inhaltsverzeichnis

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Literaturverzeichnis ........................................................................................XIX Abkürzungsverzeichnis ..........................................................................LXXVII 1. Kapitel: Einleitung............................................................................................1 2. Kapitel: Inhalt, Gang und Zielsetzung der Untersuchung ..............................................................................................5 A. Die Problemstellung ...........................................................................................5 B. Die Zielsetzung der Untersuchung .................................................................6 C. Der Gang der Untersuchung ............................................................................7 D. Die Herkunft der rechtstatsächlichen Erkenntnisse ...................................7 3. Kapitel: Unternehmensinterne Ermittlungen als Untersuchungsgegenstand ........................................................................11 A. Begriffsklärung ..................................................................................................11 B. Die Ausgestaltung unternehmensinterner Ermittlungen ........................13 C. Der Import der Internal Investigations ........................................................15 I. Herkunft der Internal Investigations .......................................................16 II. Die Bedeutung von Internal Investigations im US-amerikanischen Recht ....................................................................17 1. Die Bedeutung von Internal Investigations im Rahmen der SEC-Verfahren ..................................................................................18 2. Die Bedeutung von Internal Investigations im Rahmen der Strafverfahren ............................................................21 a) Die Bedeutung von Internal Investigations im Rahmen der Entscheidung über die Anklageerhebung .......22 Xb) Die Bedeutung von Internal Investigations im Rahmen der Sanktionierung ......................................................24 3. Rechtspflicht zu unternehmensinternen Ermittlungen nach US-amerikanischem Recht .........................................................25 4. Zwischenfazit ..........................................................................................26 III. Die Auswirkungen der US-amerikanischen Verfahren auf deutsche Unternehmen ........................................................................27 D. Unternehmensinterne Ermittlungen als Bestandteil von Compliance .....33 E. Die Beweggründe für unternehmensinterne Ermittlungen und deren Zwecksetzungen ....................................................................................35 I. Rechtspflicht zu unternehmensinternen Ermittlungen? .....................35 1. Verpflichtung des Leitungsorgans im Innenverhältnis zur Gesellschaft ..............................................................................................35 a) Verpflichtung aus der Leitungsverantwortung (§§ 76, 93 Abs. 1 AktG bzw. § 43 Abs. 1 GmbHG) .................35 b) Unternehmensinterne Ermittlungen als Bestandteil einer Compliance-Verpflichtung des Leitungsorgans ..........37 c) Verpflichtung aus § 91 Abs. 2 AktG .........................................38 2. Verpflichtung aus den verwaltungsrechtlichen Überwachungs- und Anzeigepflichten ..............................................39 3. Verpflichtung aus dem ordnungswidrigkeitenrechtlichen Normengefüge ........................................................................................40 4. Die Berichtigungspflicht des Abschlussprüfers ..............................41 5. Strafrechtliche Geschäftsherrenhaftung ...........................................41 6....

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