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Selbstbefreiung von der Ad-hoc-Publizitätspflicht gem. § 15 Abs. 3 WpHG

Legalausnahme oder bewusste Befreiungsentscheidung des Emittenten?

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Katja Bodenhöfer-Alte

Dieses Buch setzt sich mit der Ad-hoc-Publizitätspflicht auseinander, der im Zuge der weltweiten Vernetzung der Kapitalmärkte eine immer größere Bedeutung zukommt, da die Investoren auf die Informationen des Unternehmens angewiesen sind. Zudem hat der EuGH die Publizitätspflicht durch seine Rechtsprechung weiter ausgedehnt. Deshalb wird die Möglichkeit des Unternehmens immer wichtiger, von dem Befreiungstatbestand des § 15 Abs. 3 WpHG Gebrauch machen zu können. Die Autorin untersucht nicht nur die Voraussetzungen, unter denen die Unternehmen von der Befreiung von der Ad-hoc-Publizitätspflicht Gebrauch machen können. Sie stellt auch die Umsetzung der europäischen Richtlinien in das jeweilige nationale Recht im Rahmen eines Rechtsvergleichs den wichtigsten europäischen Rechtsordnungen gegenüber. Danach ist die Selbstbefreiung als Legalausnahme zu qualifizieren und der Emittent muss gerade keine bewusste Entscheidung treffen, ob er von der Befreiungsmöglichkeit Gebrauch machen möchte.
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Vorwort

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Mein Dank gilt zunächst Herrn Prof. Dr. Heinz-Dieter Assmann, der mir die Anregung zu dieser Arbeit gegeben und mir jederzeit mit Rat zur Seite gestanden hat. Bedanken möchte ich mich auch bei Herrn Prof. Dr. Jan Schürnbrand für die Erstellung des Zweitgutachtens.

Darüber hinaus bedanke ich mich bei der Baden-Württembergischen Wertpapierbörse GmbH und ihrem Geschäftsführer Herrn Oliver Hans, die mich nicht nur stets unterstützt, sondern die mir vor allem auch den notwendigen praktischen Einblick in das Börsengeschehen und das Kapitalmarktumfeld ermöglicht haben.

Schließlich gilt mein besonderer Dank meiner Familie, die mir immer ermöglicht hat, meinen eigenen Weg zu gehen, sowie meinem Ehemann, der mich in dieser Phase mit großer Geduld und Rücksichtnahme begleitet hat.

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