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Compliance, Internal Investigations und Beschuldigtenrechte

Mitarbeiterbefragungen im Rahmen unternehmensinterner Ermittlungen und die strafprozessuale Verwertbarkeit selbstbelastender Aussagen unter besonderer Berücksichtigung der Korruptionsfälle Siemens und MAN

von Sebastian Lenze (Autor:in)
©2015 Dissertation 282 Seiten

Zusammenfassung

Seit dem Korruptionsfall Siemens und der Aufarbeitung der Verstöße durch das Unternehmen sind Compliance und Internal Investigations endgültig nicht mehr aus Deutschland wegzudenken. Im Zuge interner Ermittlungen kooperieren Unternehmen regelmäßig umfassend mit den Strafverfolgungsbehörden, um Verdachtsfälle oder identifiziertes Fehlverhalten möglichst zeitnah und geräuschlos aufzuklären. Dies führt zu einer Vielzahl rechtlicher und tatsächlicher Probleme. Die Arbeit legt – unter Berücksichtigung der Korruptionsfälle Siemens und MAN – die sich hierbei ergebenden Konflikte dar und zeigt Lösungsvorschläge auf. Im Mittelpunkt steht die Analyse von Mitarbeiterbefragungen und Amnestieangeboten durch das Unternehmen, mit der Anschlussfrage nach der strafprozessualen Verwertbarkeit der dadurch gewonnenen Erkenntnisse.

Inhaltsverzeichnis

  • Cover
  • Titel
  • Copyright
  • Autorenangaben
  • Über das Buch
  • Zitierfähigkeit des eBooks
  • Vorwort
  • Inhaltsübersicht
  • Abkürzungsverzeichnis
  • Einleitung und Gang der Untersuchung
  • Erstes Kapitel: Einführung in die Thematik
  • A) Der Begriff (Corporate) Compliance
  • B) Rechtsgrundlagen der Compliance
  • I) Rechtsgrundlagen
  • 1) §§ 9, 30, 130 OWiG
  • 2) § 91 Abs. 2 AktG
  • 3) § 25a KWG
  • 4) § 33 Abs. 1 WpHG i. V. m. § 25a KWG
  • 5) Weitere spezialgesetzliche Rechtsvorschriften
  • II) Rechtspflicht zur Errichtung einer Compliance-Organisation?
  • C) Corporate Compliance und Corporate Governance
  • I) Definition
  • II) Verhältnis von Compliance und Corporate Governance
  • III) Deutscher Corporate Governance Kodex
  • D) Bestandteile einer Compliance-Organisation
  • I) Mindeststandards einer Compliance-Organisation
  • 1) Tone from the Top und Risikoanalyse
  • 2) Verhaltensrichtlinie (Code of Conduct)
  • 3) Compliance-Organisation
  • a) Präventive Maßnahmen
  • b) Identifikation
  • c) Reaktion und Sanktion
  • d) Strukturelle und organisatorische Maßnahmen
  • II) Der Prüfungsstandard des IDW (IDW PS 980)
  • III) Praxisbeispiel: Compliance-Organisation der Siemens AG
  • Zweites Kapitel: Hintergrund – Compliance in den USA
  • A) Einführung
  • B) Foreign Corrupt Practices Act of 1977
  • I) Entstehungsgeschichte und Hintergrund
  • II) Wesentliche Inhalte des FCPA
  • 1) Zuständigkeiten
  • 2) Bestechungsverbote
  • 3) Buchführungspflichten und interne Kontrollen
  • 4) Strafmaß und Bußgeldhöhe
  • C) Sarbanes-Oxley Act of 2002
  • I) Entstehungsgeschichte und Hintergrund
  • II) Wesentliche Inhalte des SOX
  • 1) Title I: Public Company Accounting Oversight Board
  • 2) Title II: Auditor Independence
  • 3) Title III: Corporate Responsibility
  • 4) Title IV: Enhanced Financial Disclosures
  • D) United States Federal Sentencing Guidelines
  • E) Stellungnahme: Auswirkungen auf Deutschland
  • Drittes Kapitel: Der Fall Siemens und der Fall MAN
  • A) Der Fall Siemens
  • I) Sachverhalt
  • 1) Ermittlungen der Behörden
  • 2) Unternehmensinterne Ermittlungen
  • II) Bußgelder und Gewinnabschöpfungen
  • III) Neuausrichtung des Konzerns und juristische Aufarbeitung
  • B) Der Fall MAN
  • I) Sachverhalt
  • II) Bußgelder
  • III) Neuausrichtung des Konzerns und juristische Aufarbeitung
  • Viertes Kapitel: Compliance-Ermittlungen im Unternehmen
  • A) Compliance und Arbeitsrecht
  • I) Einführung
  • II) Arbeitsrechtliche Compliance
  • 1) Überblick über den Normbestand der arbeitsrechtlichen Compliance
  • 2) Umsetzung und Implementierung von Compliance-Regeln
  • a) Direktionsrecht des Arbeitgebers
  • b) Arbeitsvertragliche Vereinbarung
  • c) Betriebsvereinbarung
  • III) Arbeitsrechtliche Sanktionen bei Compliance-Verstößen
  • 1) Zero-Tolerance bei Compliance-Verstößen: Pflicht zur Kündigung?
  • 2) Sanktionen bei Weiterbeschäftigung des Mitarbeiters
  • 3) Einseitige Beendigung des Arbeitsverhältnisses
  • a) Entbehrlichkeit der Abmahnung?
  • b) Verdachtskündigung
  • B) Rechtmäßigkeit von internen Untersuchungen
  • I) Begriffsbestimmung
  • II) Private Ermittlungen im Zivilrecht
  • III) Private Ermittlungen neben laufenden Ermittlungen der Strafverfolgungsorgane
  • C) Maßnahmenkatalog bei internen Untersuchungen
  • I) Sonderproblem: Reform des Beschäftigtendatenschutzes
  • II) Überwachung und Auswertung der Telekommunikation
  • III) Überwachung und Auswertung der E-Mail- und Internetkommunikation
  • 1) Differenzierung zwischen der Art der Nutzung
  • 2) Nur dienstliche Nutzung erlaubt
  • 3) Privatnutzung des E-Mail-Accounts gestattet
  • IV) Überwachung und Auswertung von Briefen
  • V) Visuelle Überwachung
  • VI) Auswertung von geschäftlichen Unterlagen
  • D) Stellungnahme
  • Fünftes Kapitel: Mitarbeiterbefragungen und Amnestieangebot
  • A) Ablauf der Befragungen in den Fällen Siemens und MAN
  • I) Einführung
  • II) Ablauf der Mitarbeiterbefragungen in den Fällen Siemens und MAN
  • 1) Situative Umstände
  • 2) Belehrung/Aufklärung
  • 3) Anwesenheit eines Rechtsbeistandes
  • 4) Protokollierung und Gegenzeichnung
  • 5) Weitergabe der Informationen
  • 6) Verschwiegenheitserklärung
  • B) Fall Siemens: Rechtmäßigkeit der Befragungen durch ausländische Anwälte
  • I) Faktischer Zwang zur Kooperation
  • II) Umgehung des internationalen Rechtshilfeverkehrs?
  • III) Zwischenergebnis
  • C) Amnestieregelungen zur Förderung und Beschleunigung der Ermittlungen
  • I) Begriff der „Amnestie“
  • II) Praxisbeispiel: Amnestieangebot der Siemens AG
  • III) Rechtsnatur
  • 1) Stillhaltevereinbarung oder Erlassvertrag
  • 2) Haftungsfalle durch Gesamtschuldnerregress?
  • IV) Reichweite einer „Amnestie“
  • 1) General- und Spezialamnestie
  • 2) Zeitliche Reichweite
  • V) Zusagen des Unternehmens
  • 1) Verzicht auf Schadensersatzansprüche
  • 2) Verzicht auf arbeitsrechtliche Konsequenzen
  • 3) Übernahme der Rechtsverteidigungskosten
  • 4) Schutz vor Einleitung von Strafverfolgungsmaßnahmen
  • 5) Vertraulichkeitserklärung
  • VI) Rechtliche Probleme im Zusammenhang mit Amnestieangeboten
  • 1) Ausdehnung des Amnestieangebots auf Vorstandsmitglieder einer AG?
  • 2) Schutz vor Schadensersatzansprüchen
  • 3) Verzicht auf arbeitsrechtliche Sanktionen
  • 4) Schutz vor Strafverfolgung
  • 5) Gewährleistung der Vertraulichkeit
  • 6) Vergaberechtliche Aspekte
  • D) Stellungnahme
  • Sechstes Kapitel: Aussagepflicht, Schweigerecht und Verwertbarkeit
  • A) Einführung
  • I) Interessenskonflikt
  • II) BRAK-Thesen Unternehmensanwalt
  • III) Beweisverbote im deutschen Strafprozessrecht
  • IV) Im Speziellen: Der Grundsatz „nemo tenetur se ipsum accusare“ anhand des Gemeinschuldnerbeschlusses des BVerfG
  • B) Mitwirkungspflichten des Arbeitnehmers
  • I) Teilnahmepflicht
  • II) Auskunftspflichten des Arbeitnehmers
  • 1) Auskunftserteilung als vertragliche Hauptpflicht des Arbeitnehmers
  • 2) Auskunftspflicht aus §§ 666, 675 Abs. 1 BGB
  • 3) Auskunftspflicht aus §§ 611, 241 Abs. 2 BGB
  • III) Pflicht zur Herausgabe von Dokumenten
  • IV) Reaktionsmöglichkeiten des Arbeitgebers bei fehlender Mitwirkung
  • 1) Arbeitsrechtliche Sanktionen
  • 2) Durchsetzbarkeit des Auskunftsanspruchs
  • V) Zwischenergebnis
  • C) Stand der Diskussion – bisherige Ansätze
  • I) Berücksichtigung der bestehenden Rechtsprechung
  • 1) ArbG Saarlouis
  • 2) OLG Karlsruhe
  • 3) LAG Hamm
  • 4) LG Hamburg
  • 5) LG Mannheim
  • II) Aussage- bzw. Zeugnisverweigerungsrecht
  • 1) Lösungsansätze in der Literatur
  • 2) Stellungnahme
  • III) Beweisverwertungsverbot
  • 1) Lösungsansätze in der Literatur
  • a) Verstoß gegen das Recht auf ein faires Verfahren
  • b) Verstoß gegen den Grundsatz der Selbstbelastungsfreiheit
  • c) Staatlich veranlasste Ermittlungstätigkeit Privater
  • d) (Mittelbarer) Verstoß gegen § 136a StPO (analog)
  • 2) Stellungnahme
  • a) Regelmäßig kein Verstoß gegen das Recht auf ein faires Verfahren
  • b) Kein originärer Verstoß gegen den nemo-tenetur-Grundsatz
  • c) Kein Fall staatlich veranlasster Ermittlungstätigkeit Privater
  • d) Regelmäßig kein Verstoß gegen § 136a StPO (analog)
  • D) Lösungsansatz
  • I) Identifizierung der relevanten Fallkonstellationen
  • II) Beweisverwertungsverbot aus Art. 2 Abs. 1 i. V. m. Art. 1 Abs. 1 GG 164
  • 1) Einordnung
  • 2) Auswirkungen einer Kooperation zwischen Unternehmen und Staatsanwaltschaft
  • 3) Kompensation der doppelten Persönlichkeitsrechtsverletzung
  • 4) Interessenausgleich infolge des Beweisverwertungsverbotes
  • 5) Fernwirkung des Beweisverwertungsverbotes
  • 6) Einschränkung
  • Ergebnisse der Arbeit
  • Literaturverzeichnis
  • Verzeichnis der Internetquellen
  • Anhang

Details

Seiten
282
Jahr
2015
ISBN (PDF)
9783653045758
ISBN (ePUB)
9783653982725
ISBN (MOBI)
9783653982718
ISBN (Paperback)
9783631653692
DOI
10.3726/978-3-653-04575-8
Sprache
Deutsch
Erscheinungsdatum
2014 (November)
Schlagworte
Amnestieangebot Wirtschaftsstrafrecht -Beschlagnahmeverbot Beweisverwertungsverbot
Erschienen
Frankfurt am Main, Berlin, Bern, Bruxelles, New York, Oxford, Wien, 2014. 281 S., 15 s/w Abb., 3 Graf.

Biographische Angaben

Sebastian Lenze (Autor:in)

Sebastian Lenze studierte Rechtswissenschaft an der Universität Passau und an der Ludwig-Maximilians-Universität München. Nach Tätigkeiten in einer Kanzlei für Wirtschaftsstrafrecht in München sowie einer führenden Kanzlei in Mumbai ist er derzeit als Rechtsanwalt in einer amerikanischen Großkanzlei in München unter anderem im Bereich Compliance tätig.

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