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Strafrechtliche Risiken der unterlassenen Aufklärung über Vertriebsprovisionen

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Heiko Löw

Dieses Buch untersucht die vom OLG Stuttgart im Urteil vom 16.02.2011 aufgestellte These, dass die unterlassene Aufklärung über Vertriebsprovisionen im Rahmen des Vertriebs von Kapitalanlageprodukten strafbar ist. Basierend auf den in der Kick-Back-Rechtsprechung des BGH entwickelten Aufklärungspflichten untersucht der Autor die strafrechtlichen Risiken, die sich für Kundenbetreuer und Geschäftsleitung aus der unterlassenen Aufklärung über Vertriebsprovisionen ergeben. Im Zentrum der Untersuchung steht dabei die Prüfung der Tatbestände der Untreue und des Betruges. Der Autor entwickelt zudem Compliance-Maßnahmen, die eine Minimierung der Risiken für Kreditinstitute gewährleisten können.
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2. Kapitel: Grundlagen der Untersuchung

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2. Kapitel:   Grundlagen der Untersuchung

Die vorliegende Arbeit untersucht die strafrechtlichen Risiken der unterlassenen Aufklärung über Vertriebsprovisionen bei der Vermittlung von und der Beratung über Kapitalanlagen. Als Grundlage der Untersuchung werden zunächst die zentralen Begriffe der Arbeit definiert und die Strukturen des Vertriebs von Kapitalanlagen aufgezeigt.

A.   Begriffliche Grundlagen

I.   Kapitalanlage

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