Sanktionierung von Unternehmen

Inhaltsverzeichnis

• Cover
• Titel
• Copyright
• Autorenangaben
• Über das Buch
• Zitierfähigkeit des eBooks
• Danksagung
• Inhaltsübersicht
• Inhaltsverzeichnis
• Abkürzungsverzeichnis
• 1. Kapitel: Einführung
• A. Einleitung
• B. Zielsetzung, Gang der Untersuchung und Bezugsrahmen der Arbeit
• I. Zielsetzung
• II. Gang der Untersuchung
• III. Sachlicher Bezugsrahmen
• 1. Untersuchungsgegenstand der Arbeit de lege lata
• 2. Untersuchungsgegenstand de lege ferenda
• a) Mögliche Normadressaten
• aa) Verbände bzw. Unternehmen
• bb) Konzerne
• b) Unternehmensmitarbeiter und die Zuwiderhandlung auf Individualebene
• c) Kriminalität im Unternehmens- bzw. Verbandskontext
• C. Rechtspolitische Erforderlichkeit der Sanktionierung von Unternehmen
• I. Bekämpfung kriminogener Unternehmensstrukturen
• II. Beweisschwierigkeiten
• III. Strukturelle Unverantwortlichkeit, Zurechnungsprobleme, wirtschaftliche Verhältnisse
• IV. Stellungnahme für eine Notwendigkeit der Parallelsanktionierung
• 2. Kapitel: Gegenwärtige Rechtslage und ihre Entwicklung
• A. Gegenwärtige Rechtslage in Deutschland
• I. Kurzüberblick – Sanktionierung von Unternehmen nach § 30 OWiG
• II. Grundlegendes zu § 30 OWiG
• 1. Dogmatische Einordnung der Verbandsgeldbuße gem. § 30 OWiG
• a) Handlungsfähigkeit des Verbandes
• b) Schuldfähigkeit des Verbandes
• c) Lehre vom Organisationsverschulden
• d) Stellungnahme
• 2. Zweck der Vorschrift
• 3. Regelungsbereich
• III. Stellungnahme
• B. Entstehungsgeschichte des § 30 OWiG nach 1945
• I. Entstehungsgeschichte des § 30 OWiG
• II. Veränderungen im Zuge der 8. GWB Novelle
• III. Veränderungen durch das Gesetz zur Reform der strafrechtlichen Vermögensabschöpfung
• IV. Stellungnahme
• 3. Kapitel: Die Haftung von Unternehmen nach § 30 OWiG
• A. Voraussetzungen der Verantwortlichkeit nach § 30 OWiG
• I. Sanktionsfähige Zusammenschlüsse
• 1. Juristische Personen
• 2. Nicht rechtsfähige Vereine
• 3. Rechtsfähige Personengesellschaften
• 4. Deutsche und ausländische Gesellschaften
• 5. Vorgesellschaften, Vorgründungsgesellschaften und fehlerhafte Gesellschaften
• a) Vorgesellschaften und Vorgründungsgesellschaften
• b) Fehlerhafte Gesellschaften
• 6. Einzelkaufmann und Einmann-GmbH
• 7. Haftung bei Rechtsnachfolge
• II. Begehung einer Anknüpfungstat durch einen Unternehmensmitarbeiter
• 1. Mögliche Bezugstäter
• a) Führungspersonen nach § 30 Abs. 1 Nr. 1 bis 3 OWiG
• b) Führungspersonen nach § 30 Abs. 1 Nr. 4 OWiG
• c) Führungspersonen nach § 30 Abs. 1 Nr. 5 OWiG
• 2. Art der Anknüpfungstat
• a) Ordnungswidrigkeit und Straftat
• b) Auslandstaten
• 3. Volldeliktisches Handeln des Mitarbeiters und anonyme Geldbuße
• a) Volldeliktisches Handeln des Mitarbeiters
• b) Anonyme Geldbuße
• 4. Isolierte Verbandsgeldbuße, § 30 Abs. 4 OWiG
• III. Verletzung betriebsbezogener Pflichten oder Bereicherung des Unternehmens
• 1. Verletzung betriebsbezogener Pflichten
• a) Bestimmung des Pflichtenverstoßes
• b) Zusammenhang zwischen Anknüpfungstat und Pflichtverletzung
• 2. Bereicherung des Unternehmens
• a) Tatsächliche Bereicherung oder angestrebte Bereicherung
• aa) Angestrebte Bereicherung
• bb) Tatsächliche Bereicherung
• cc) Begriff der Bereicherung
• b) Zusammenhang zwischen Anknüpfungstat und Bereicherung
• IV. Zusammenhang zwischen Anknüpfungstat und Repräsentant
• V. Stellungnahme
• B. Erstreckung der Bußgeldhaftung auf den Rechtsnachfolger
• I. Haftung des Rechtsnachfolgers vor Inkrafttreten des § 30 Abs. 2a OWiG
• 1. Wirtschaftliche Nahezu-Identität und die „Melitta-Entscheidung“
• 2. Rückgriff auf die Rechtsfigur der sukzessiven Mittäterschaft
• 3. Unmittelbare Haftung des Rechtsnachfolgers aus § 30 OWiG
• 4. Keine Rechtsnachfolge bei unverändertem Rechtsträger
• 5. Ergebnis
• II. Der eingefügte § 30 Abs. 2a OWiG
• 1. § 30 Abs. 2a OWiG und das Ziel des Gesetzgebers
• 2. Ermittlung der Höhe der Geldbuße für den Rechtsnachfolger nach § 30 Abs. 2a OWiG
• a) Ermittlung der Höhe der Geldbuße
• b) Probleme bei der aufspaltungsbedingten partiellen Gesamtrechtsnachfolge
• c) Frage der Anwendungsmöglichkeit des § 17 Abs. 4 OWiG
• 3. Rückwirkungsverbot
• 4. Rechtsnachfolge im Vollstreckungsverfahren
• III. Sanktionslücken nach Einführung des § 30 Abs. 2a OWiG
• 1. Einzelrechtnachfolge
• 2. Abspaltung, Ausgliederung, Teilübertragung
• 3. Lücken im Bereich des Formwechsels
• 4. Fazit bezüglich etwaiger Lücken
• IV. Hürden und Risiken bei einer Umstrukturierung zur Haftungsvermeidung
• 1. Handlungsoptionen der Behörde
• a) Vermögensarrest zur Sicherung der Vollstreckung
• b) Sanktionierung der Konzernobergesellschaft und konzernrechtliche Schutzvorschriften
• c) Haftung des Rechtsnachfolgers bei wirtschaftlicher Nahezu-Identität
• 2. Grenzen des übertragenden Rechtsträgers bei Vermögensübertragungen zur Haftungsvermeidung
• a) Kapitalerhaltungsvorschriften §§ 30, 31 GmbHG, §§ 57 ff. AktG
• b) Haftung aus § 826 BGB
• c) Strafbarkeit nach § 283 StGB und § 266 StGB
• d) Insolvenzanfechtung und Anfechtung nach dem Anfechtungsgesetz
• 3. Ergebnis
• V. Weitere Kritikpunkte an § 30 Abs. 2a OWiG
• 1. Übergang des Verfahrens auf den Rechtsnachfolger ohne Neubeginn
• 2. § 30 Abs. 2a OWiG als zu weitgehende Regelung
• 3. Nichtberücksichtigung des Schuldgrundsatzes
• VI. Fazit und Überlegungen für eine Verbesserung – de lege ferenda
• C. § 130 OWiG als bedeutsamste Anknüpfungstat des § 30 OWiG
• I. Vorbemerkung
• II. Haftungsvoraussetzungen
• 1. Normadressatenkreis
• 2. Das Zusammenspiel mit den §§ 9, 130 OWiG
• 3. Objektiver Tatbestand und objektive Bedingung der Ahndung
• a) Unterlassen von erforderlichen und zumutbaren Aufsichtsmaßnahmen
• b) Zuwiderhandlung als objektive Bedingung der Ahndbarkeit
• c) Betriebsbezogenheit der Pflicht
• d) Täter der Zuwiderhandlung und keine Erforderlichkeit der konkreten Bestimmung eines Täters
• e) Subjektiver Tatbestand der Zuwiderhandlung
• f) Risikoerhöhung
• 4. Subjektiver Tatbestand
• III. Rechtsfolge und Stellungnahme
• D. Sanktionsbemessung bei § 30 OWiG
• I. Höhe der Geldbuße
• 1. Höhe der Geldbuße bei Ordnungswidrigkeiten und bei Straftaten
• 2. Straftat und Ordnungswidrigkeit als Anknüpfungstat – § 30 Abs. 2 S. 4 OWiG
• II. Ablauf der Sanktionsbemessung
• 1. Einführung
• 2. Bußgeldrahmen
• 3. Ahndung
• a) Sinngemäße Anwendung der Grundsätze des § 17 Abs. 3 OWiG
• b) Bestimmung der Begriffe des § 17 Abs. 3 OWiG bei § 30 OWiG
• c) Compliance-Management-Systeme
• d) Sonstige Gesichtspunkte
• e) Wirtschaftliche Verhältnisse und rechtsstaatswidrige Verfahrensverzögerung
• f) Fazit
• 4. Abschöpfung
• a) Opportunitätsprinzip
• b) Steuerliche Abziehbarkeit
• c) Netto- oder Bruttoprinzip?
• d) Höhe des Abschöpfungsbetrages
• aa) Wirtschaftlicher Vorteil
• bb) Hypothetische Gewinne und zivilrechtliche Erstattungsansprüche
• e) Fazit und Stellungnahme
• III. Tateinheit und Tatmehrheit bei Unternehmenssanktionen
• 1. Tateinheit bei Unternehmenssanktionen (§ 19 OWiG)
• 2. Tatmehrheit bei Unternehmenssanktionen (§ 20 OWiG)
• a) Bei Straftaten
• b) Bei Ordnungswidrigkeiten
• 3. Stellungnahme
• IV. Problem mehrfacher Tatbestandsverwirklichung bei Unternehmenssanktionen
• 1. Keine „Gesamtgeldbuße“ im Ordnungswidrigkeitenrecht
• 2. Keine „Gesamtgeldbuße“ – Lösungsmöglichkeiten de lege lata
• a) Fortgeltung des Fortsetzungszusammenhangs
• b) Analogie zu §§ 52, 53 StGB – Asperationsprinzip
• c) Verstärkte Anwendung des Opportunitätsprinzips
• d) Modifikation bei der Bemessung jeder einzelnen Geldbuße
• 3. Stellungnahme
• V. Fazit
• 1. Gefahren durch die Erhöhung des Bußgeldrahmens in § 30 Abs. 2 OWiG
• 2. Ungleichgewicht zwischen derzeitigem Ordnungswidrigkeitenrecht und Strafrecht
• 3. Fehlendes schlüssiges Konzept zur Berechnung einer Unternehmensgeldbuße
• 4. Gleichlauf zwischen den Einziehungsvorschriften und der Abschöpfung
• 5. Notwendigkeit deutlicher Trennung von Abschöpfungs- und Ahndungsteil
• 6. Asperationsprinzip bei Tatmehrheit de lege ferenda und passende Regelungen für Verbände bei Tateinheit und Tatmehrheit
• 7. Vorgaben im Rahmen der Zumessung zu „Internal Investigations“ und Compliance
• E. Auswirkungen von Compliance-Maßnahmen
• I. Compliance und effektives Compliance-Management-System
• II. Rechtliche Grundlage einer Compliance-Verpflichtung
• III. Compliance in Deutschland de lege lata – Auswirkung auf die Sanktionierung
• 1. Auswirkungen im Hinblick auf die Anknüpfungstat
• a) Auswirkungen auf § 130 OWiG und damit auch auf § 30 OWiG
• b) Compliance-Programme bei sonstigen Anknüpfungstaten
• 2. Auswirkungen auf den Zusammenhang zwischen Anknüpfungstat und Mitarbeiter
• 3. Auswirkungen bei der Sanktionsbemessung und eventuelles Absehen von der Sanktionierung
• IV. Derzeitige Berücksichtigung von Compliance-Maßnahmen in Deutschland
• V. Berücksichtigung von Compliance-Maßnahmen im internationalen Vergleich
• VI. Stellungnahme für eine verstärkte Berücksichtigung und gesetzliche Vorschriften
• F. Verfolgungsverjährung von Geldbußen nach §§ 30, 130 OWiG
• I. Grundsätzliche Verjährungsakzessorietät zur Anknüpfungstat
• II. Festsetzungsverjährung einer Geldbuße gem. § 130 OWiG bei einer Straftat des Mitarbeiters
• III. Festsetzungsverjährung bei § 30 OWiG bei Bejahung der Verjährungsakzessorietät bei § 130 OWiG
• IV. Auswirkung verjährungsunterbrechender Handlungen gegenüber der Leitungsperson
• V. Unterbrechung der Verjährung und das selbstständige Verfahren
• VI. Stellungnahme
• G. Das Verhältnis des § 30 OWiG zur Einziehung
• I. § 30 OWiG im Verhältnis zur Einziehung des StGB und des OWiG
• 1. Allgemeines
• 2. Eigenständige Einziehung von Taterträgen
• 3. Subsidiarität der Einziehungsvorschriften gem. § 30 Abs. 5 OWiG
• a) Anwendung des § 30 Abs. 5 OWiG bei einer bereits festgesetzten Geldbuße
• b) Anwendung des § 30 Abs. 5 OWiG vor Festsetzung einer Geldbuße
• aa) Verhältnis des § 29a OWiG zu §§ 30, 17 Abs. 4 OWiG
• bb) Verhältnis des § 30 OWiG zu §§ 73 ff. StGB
• II. Strafrechtliche Maßnahmen und Maßnahmen im Ordnungswidrigkeitenrecht
• 1. Einziehung von Taterträgen nach § 73 StGB und § 29a OWiG nach dem Bruttoprinzip
• 2. Einziehung von Taterträgen bei Dritten nach § 73b StGB und § 29a Abs. 2 OWiG
• a) Einziehung bei Tathandlung von Organen und Mitarbeitern
• aa) Vertretungsfälle
• bb) Verschiebungsfälle
• b) Berufung auf Entreicherung
• 3. Sogenannte erweiterte Einziehung
• 4. Einziehung trotz Verjährung der zugrundeliegenden Tat
• 5. Einziehung bei Verbänden nach § 74e StGB und § 29 OWiG
• III. Stellungnahme
• H. Transnationaler Geltungsbereich für die Sanktionierung nach § 30 OWiG
• I. Einleitung
• II. Handeln der Unternehmen über Ländergrenzen hinweg
• III. Matrixstrukturen – Mehrliniensysteme in Unternehmen
• IV. Geltungsbereich von Strafrechtsordnungen
• V. Auslandsbezug bei der Verbandssanktionierung nach § 30 OWiG
• 1. Ausländische Gesellschaft
• 2. Auslandstat als tatbestandliche Anknüpfungstat des § 30 OWiG
• a) Anwendung von § 5 OWiG
• b) Keine generelle Anwendung von §§ 3 ff. StGB
• c) Geltungsbereich der Anknüpfungstat
• d) Stellungnahme
• VI. Fazit und Stellungnahme
• 4. Kapitel: Verfahrensrechtliche Fragen
• A. Allgemeine verfahrensrechtliche Aspekte der Verbandssanktionierung
• I. Die Nebenbeteiligung
• II. Allgemeine Verfahrensgesichtspunkte
• 1. Einheitliches oder selbstständiges Verfahren
• 2. Voraussetzung für ein selbstständiges Verfahren
• a) Nichteinleitung und Einstellung eines Verfahrens gegenüber dem Unternehmensmitarbeiter
• b) Absehen von der Strafe gegenüber dem Unternehmensmitarbeiter und spezialgesetzliche Anordnung des selbstständigen Verfahrens
• 3. Ausschluss des selbstständigen Verfahrens
• 4. Opportunitätsprinzip
• 5. Verfahrensbeendende Absprachen
• III. Zuständigkeiten
• B. Das Verfahren nach § 30 OWiG bei der Anknüpfung an Straftaten
• I. Einheitliches Verfahren
• 1. Staatsanwaltliches Ermittlungsverfahren
• 2. Unternehmensanwalt, Unternehmensverteidiger und Ermittlungsmaßnahmen nach unternehmensinternen Untersuchungen
• a) Unternehmensanwalt und Unternehmensverteidiger
• b) Schutz des Verteidigungsverhältnisses des Verbandes im Vorfeld vor Ermittlungen gegenüber dem Verband
• c) Unternehmensanwalt bzw. Unternehmensverteidiger und die Beschlagnahmefähigkeit von Unterlagen aus „Internal Investigations“
• d) Fazit und Stellungnahme
• 3. Ermittlungsmaßnahmen
• a) Durchsuchung
• b) Telefonüberwachung
• c) Ergebnis
• 4. Vertretung des Verbandes
• 5. Verfahrensbeteiligung bei und nach Anklageerhebung
• 6. Nemo tenetur-Grundsatz und das Schweigerecht für Verbände
• a) Einfach-gesetzlicher Schutz durch § 444 StPO
• b) Schweigerecht aus anderen Gesetzen
• aa) Verfassungsrechtliche Garantie?
• bb) Schweigerecht auf Grund von Art. 14 Abs. 3g IPbpR oder von Art. 6 Abs. 1 EMRK
• cc) Ergebnis und Stellungnahme
• c) Gesetzliche Vertreter bzw. Organe und Mitarbeiter als Zeugen
• aa) Gesetzliche Vertreter bzw. Organe
• bb) Mitarbeiter als Zeugen
• 7. Beweisfragen
• a) Herausgabe von Dokumenten
• b) Beweisantragsrecht
• 8. Rechtsmittel
• II. Selbstständiges Verfahren
• C. Das Verfahren nach § 30 OWiG bei der Anknüpfung an eine Ordnungswidrigkeit
• I. Einheitliches Verfahren
• 1. Verfahren
• 2. Einspruch gegen den Bußgeldbescheid
• 3. Gerichtliches Verfahren nach Einspruch
• 4. Rechtsmittel
• II. Selbstständiges Verfahren
• III. Ergebnis
• D. Vollstreckung und Vermögensarrest
• E. Stellungnahme
• I. Notwendigkeit neuer Verfahrensregelungen, Normierung der Verfahrensrechte und des Schweigerechtes des Verbandes
• II. Weitere Aspekte
• III. Einführung einer Ermittlungspflicht und neuer Möglichkeiten der Verfahrenseinstellung
• IV. Verfahrenssichernde Maßnahmen
• V. Regelungen zur Verteidigung und für verfahrensbedingte Interessensgegensätze
• 5. Kapitel: Verantwortlichkeit in Konzernstrukturen
• A. Einführung
• B. Anwendbarkeit des § 130 OWiG auf Konzernsachverhalte
• I. Normadressat des § 130 OWiG
• 1. Haftung der unmittelbar in den Pflichtenverstoß verwickelten Gesellschaft
• 2. Haftungserstreckung auf die Konzernmutter de lege lata
• a) Bundeskartellamt
• aa) Vor der 9. GWB-Novelle
• bb) Nach der 9. GWB-Novelle
• b) Bundesgerichtshof
• c) Argumente gegen eine Haftungserstreckung de lege lata
• aa) Vertrauensgrundsatz
• bb) Trennungsgrundsatz, Rechtsträgerprinzip und Schuldprinzip
• cc) Gesetzesübergreifender systematischer Vergleich und keine Rückschlüsse aus dem Neubürger-Urteil
• dd) Unverhältnismäßige Mehrfachbelastung des Konzerns
• ee) Muttergesellschaft nicht Inhaber i.S.v. § 130 OWiG
• d) Muttergesellschaft als Inhaber eines Betriebes oder Unternehmens?
• aa) Unternehmen i.S.v. § 130 OWiG
• bb) Inhaber
• (1) Wortlaut, Historie und Gesetzessystematik
• (2) Telos
• (3) Stellungnahme
• e) Anforderungen an den steuernden Eingriff
• 3. Ergebnis und Überlegungen für eine Regelung de lege ferenda
• a) Notwendigkeit der gesetzlichen Klarstellung
• b) Notwendigkeit einer Regelung für Doppelmandatsträger
• II. Notwendigkeit der sanktionsrechtlichen Erfassung der Konzernobergesellschaft
• 1. Faktische Einbindung der Tochtergesellschaft
• 2. Keine direkte Haftung der Konzernmutter nach § 30 OWiG
• 3. Eventuelle Sanktionslücken bei Tochtergesellschaften im Ausland
• 4. Unterschiedlicher Bußgeldrahmen
• III. Rechtsfolgenbetrachtung und Stellungnahme
• 6. Kapitel: Maßnahmen des Verwaltungs-, Zivil- und Unionsrechts sowie der Regress bei der Geschäftsleitung
• A. Maßnahmen des Verwaltungs-, Zivil- und Unionsrechts
• I. Verwaltungsrechtliche Maßnahmen
• 1. Zwangsgeld, Ersatzvornahme und unmittelbarer Zwang
• 2. Betätigungserlaubnisentzug, Verbote, Beschränkungen und Betriebsuntersagungen
• 3. Ausschluss von Aufträgen
• 4. Entfernung von Leitungspersonen und Auflösung
• II. Publizitätssanktionen, Register und ähnliche Maßnahmen
• 1. Allgemeines
• 2. Bestehende öffentliche Register
• III. Zivilrechtliche Sanktionen
• IV. Sanktionen nach dem Unionsrecht
• 1. Verantwortlichkeit für Zuwiderhandlungen im Unionsrecht und Rechtsnatur der Sanktionen
• 2. Einfluss des EU-Rechts auf das innerstaatliche Recht
• V. Stellungnahme
• B. Bußgeldregress des Unternehmens gegenüber der Geschäftsleitung
• I. Grundsätze der Haftung von Geschäftsleitern und Anspruchsdurchsetzung
• II. Bußgeldrückgriff – Ersatzfähigkeit einer unternehmensbezogenen Geldbuße im Wege des Innenregresses
• 1. Meinungsspektrum
• 2. Stellungnahme
• III. Bußgeld als Schaden
• 1. Umfang des ersatzfähigen Bußgeldschadens
• 2. Höhenmäßige Begrenzung des Bußgeldrückgriffs
• IV. Fazit und Stellungnahme
• 7. Kapitel: Europäische, internationale und verfassungsrechtliche Vorgaben
• A. Unternehmensstrafrecht im Kontext völker- und unionsrechtlicher Vorgaben
• I. Einführung
• II. Sanktionierung von Unternehmen in Europa
• III. Keine zwingenden Vorgaben zur Einführung eines Unternehmensstrafrechts, aber Mindeststandards bei der Unternehmenssanktionierung
• IV. Analyse und Fazit
• B. Europäische, internationale und verfassungsrechtliche Vorgaben zur Verbandssanktionierung
• I. Allgemeine Vorgaben des Unionsrechts und des internationalen Rechts
• 1. Vorgaben zu den Sanktionstatbeständen und zu den Sanktionen
• 2. Mindesttrias: wirksame, angemessene und abschreckende Sanktionen
• 3. Kumulative Verantwortlichkeit
• II. Materielle Vorgaben des Europarechts
• 1. Sanktionsadressaten
• 2. Modell der Repräsentation und Zurechnung
• 3. Haftungsauslösender Personenkreis
• 4. Behandlung von Auslandstaten
• 5. Vorgaben im Hinblick auf die Form der Sanktionierung
• III. Sanktionsfreiheit bei bestimmtem Nachtatverhalten
• C. Stellungnahme
• 8. Kapitel: Defizite der bisherigen Verbandssanktionierung, Reformvorschläge sowie eigene Optimierungsansätze
• A. Defizite der bisherigen Verbandssanktionierung und vorzunehmende Klarstellungen durch den Gesetzgeber
• I. Probleme im Rahmen des Tatbestandes der Sanktionierung
• 1. Klarstellungsbedürfnis im Hinblick auf den Sanktionsadressaten
• 2. Probleme bei dem Sanktionsdurchgriff auf die Obergesellschaft im Konzern
• 3. Probleme bei der Rechtsnachfolge
• 4. Weitere strittige Punkte bei § 30 OWiG
• 5. Probleme im Rahmen des § 30 Abs. 6 OWiG
• 6. Probleme bei der dogmatischen Einordnung der Verbandsgeldbuße
• II. Defizite und Probleme im Rahmen der Bußgeldbemessung
• 1. Starre Bußgeldobergrenze
• 2. Unzureichende gesetzliche Vorgaben für die Bußgeldzumessung
• 3. Kumulierung bei Tatmehrheit im Ordnungswidrigkeitenrecht
• 4. Fehlen von Vorgaben zur Berücksichtigung von Compliance-Maßnahmen, Aufklärungsbemühungen und von Selbstreinigungsprozessen
• 5. Probleme im Hinblick auf unschuldige Mitglieder des Verbandes und bei der Sanktionierung von am Gesellschaftsvermögen beteiligten Individualtätern
• III. Probleme im Rahmen der Verjährung
• IV. Probleme im Rahmen des transnationalen Geltungsbereiches und der Zurechnung insbesondere in Konzernstrukturen
• V. Defizite auf der verfahrensrechtlichen Seite
• 1. Passende Regelungen für Verbände erforderlich
• 2. Defizite bei der Zuständigkeitsverteilung
• 3. Unklare Rechtslage bezüglich der Rechtsstellung des Verbandes im Vorfeld von behördlichen Ermittlungen und im Ermittlungsverfahren
• 4. Weitere Defizite aufgrund der Gleichstellung des Verbandes mit einem Nebenbeteiligten
• 5. Keine flexiblen Lösungen im Hinblick auf die Einstellung des Verfahrens und das Absehen von Sanktionen
• 6. Umsetzungs- und Vollzugsdefizite
• 7. Unklares Verhältnis zwischen Zuwiderhandlung und der Verbandsverfehlung
• VI. Probleme bei der Gewinnabschöpfung und bei § 30 Abs. 5 OWiG
• 1. Allgemeines
• 2. Klarstellung im Hinblick auf den Begriff des Vorteils im § 17 Abs. 4 OWiG
• VII. Ungleichgewicht zwischen derzeitigem Ordnungswidrigkeitenrecht und Strafrecht
• VIII. Sonstige Mängel
• 1. Vernachlässigung spezialpräventiver Sanktionszwecke
• 2. Grenzverwischungen zur verwaltungsrechtlichen Aufsicht und Fehlen eines bundesweiten Registers
• 3. Fehlende Regelungen zum Regress – Wechselwirkungen zwischen Individual- und Unternehmensverantwortung
• B. Reformvorschläge und Gesetzesentwürfe
• I. Deutscher Anwaltverein
• II. Vorschlag des damaligen Justizministers von NRW
• 1. Vorstellung des Entwurfs
• 2. Stellungnahme
• III. Vorschlag des Bundesverbands der Unternehmensjuristen e.V.
• 1. Gesetzlicher Milderungsgrund und Absehen von der Geldbuße
• a) Gesetzlicher Milderungsgrund
• b) Absehen von der Geldbuße
• c) Begründung der Aufnahme in § 30 OWiG
• 2. Konkretisierung der Aufsichts- und Organisationspflichten
• 3. Stellungnahme
• IV. Gesetzesentwurf des Deutschen Instituts für Compliance
• 1. Allgemeines zum Entwurf
• 2. Kritik und Stellungnahme
• V. Kölner Entwurf eines Verbandssanktionengesetzes
• 1. §§ 1 und 2 VerbSG-E: Anwendungsbereich und Begrifflichkeiten
• 2. § 3 VerbSG-E: Verbandsverfehlung
• 3. § 4 VerbSG-E: Verbandssanktion und Bemessung der Geldbuße
• 4. § 5 VerbSG-E: Aussetzung zur Bewährung
• 5. §§ 6–12 VerbSG-E
• 6. §§ 13–18 VerbSG-E
• 7. §§ 19–22 VerbSG-E: Verteidigung, Ermittlungsmaßnahmen der StPO und der Vermögensarrest
• 8. Stellungnahme
• C. Gestaltungsmöglichkeiten und eigene Optimierungsansätze
• I. Gestaltungsmöglichkeiten
• 1. Große Lösung – Sanktionsrecht sui generis
• 2. Regelungsort – Sanktionsrecht sui generis
• II. Unternehmensstrafrecht als Alternative?
• 1. Klärung der Kernfragen im Hinblick auf ein Unternehmensstrafrecht
• a) Strafrechtliche Handlungsfähigkeit von Unternehmen
• b) Schuldfähigkeit von Unternehmen
• c) Straffähigkeit und -empfindlichkeit von Unternehmen
• 2. Stellungnahme
• III. Modelle der Verbandssanktionierung und Zweck der Sanktionierung
• IV. Konstruktion einer Verantwortlichkeit
• 1. Sanktionssubjekt
• a) Der Verband bzw. das „Unternehmen“ als Rechtssubjekt und Sanktionssubjekt
• b) Konzernobergesellschaft als Sanktionssubjekt
• c) Sanktionierung von Unternehmensvereinigungen bzw. Konzernen
• d) Entscheidungskompetenz des Gesetzgebers und eigene Empfehlung
• 2. Regelung für den Rechtsnachfolger
• a) Umfassendere und klarere Regelungen für den Rechtsnachfolger
• b) Regelungen zur partiellen Gesamtrechtsnachfolge
• c) Etwaiger Neubeginn des Verfahrens bei der Rechtsnachfolge
• d) Begrenzung der Haftung des Rechtsnachfolgers im Rahmen etwaiger Abschöpfungsvorschriften
• 3. Täter der Anknüpfungstat
• a) Unternehmensmitarbeiter
• b) Leitungspersonen
• c) Schließung der Sanktionslücke bei § 9 OWiG nach Art. 3 ZP-PIF
• d) Klare Regelungen für Exzesstaten
• 4. Art der Anknüpfungstat
• 5. Kollektiver Kontext – Tat als Ausdruck eines defizitären Verbandsklimas
• 6. Anonyme Verbandsgeldbuße und Regelungen für Probleme der Rückverfolgbarkeit eines Fehlverhaltens bis zur Leitungsebene
• 7. Klarstellungen bei der Verjährung
• 8. Räumlicher Anwendungsbereich
• V. Sanktionen, weitere Maßnahmen und die Aussetzung zur Bewährung
• 1. Monetäre Sanktionen
• 2. Auflösung
• 3. Compliance-Sanktion, Compliance-Weisungen und Auflagen
• 4. Öffentliche Bekanntmachung einschließlich Register
• a) Öffentliche Bekanntmachung
• b) Register
• 5. Weitere Maßnahmen bzw. Sanktionen
• 6. Aussetzung zur Bewährung
• 7. Unternehmenskuratel und Bestellung eines Monitors
• a) Unternehmenskuratel
• b) Bestellung eines Monitors nach dem Kölner Entwurf
• c) Stellungnahme zur Bestellung eines Monitors oder Kurators
• 8. Stellungnahme zu den Sanktionsintrumentarien
• VI. Sanktionsbemessung bei der monetären Sanktion
• 1. Bußgeldbemessung
• a) Allgemeine Zumessungskriterien
• b) Umsatzbezogene Bußgeldobergrenze statt starrer Bußgeldobergrenze
• 2. Kein Tagessatzsystem bei monetären Sanktionen
• 3. Klarstellung für Tateinheitskonstellationen, Einführung eines Asperationsprinzips bei Tatmehrheit oder Einführung von Sanktionszumessungsregelungen
• 4. Klare Abtrennung von Ahndungs- und Abschöpfungsteil und Regelung der Einziehung
• 5. Berücksichtigung von Compliance de lege ferenda bei der Sanktionsbemessung
• a) Generelle Berücksichtigung von Compliance-Maßnahmen bei der Sanktionszumessung
• b) Leitlinien durch den Gesetzgeber
• VII. Prozessuale Ausgestaltung
• 1. Einheitliches Verfahren versus eigenständiges Verfahren
• 2. Prozessuale Stellung des Unternehmens
• a) Beschuldigtenrechte und Gleichstellung mit einem Angeklagten
• aa) Nemo tenetur-Grundsatz und keine aktive Mitwirkungspflicht
• bb) Recht auf Verteidigung
• cc) Anhörungs- und Beteiligungsrechte
• b) Verfahren gegen Unternehmen und Individualbeschuldigte
• aa) Verhältnis zum Verfahren gegen den Täter der Anknüpfungstat
• bb) Keine Mehrfachverteidigung und notwendige Verteidigung im Verfahren
• cc) Vertretung
• 3. Zuständiges Gericht
• a) Örtliche Zuständigkeit
• b) Sachliche Zuständigkeit
• 4. Vorsicht bei Verweisungen auf den Sinngehalt eines anderen Regelwerks
• 5. Ermittlungsmaßnahmen direkt gegen den Verband
• 6. Regelungen zu „Internal Investigations“
• a) Gesetzliche Vorgaben zu „Internal Investigations“
• b) Anreize zur Aufklärungshilfe durch „Internal Investigations“
• c) Sanktionsbefreiende Selbstanzeige
• d) Stellungnahme
• 7. Opportunitätsprinzip versus Legalitätsprinzip
• 8. Spezifische Regelungen für Verfahrenseinstellungen, Verfolgungsaussetzung und für das Absehen von Sanktionen
• a) Einstellungs- und Rücktrittsmöglichkeiten
• b) Absehen von Sanktionsmaßnahmen
• c) Verfahrenseinstellung bei Auslandstaten und vorläufiges Absehen von der Verfolgung
• d) Vorgabe eines Compliance-Programms als Einstellungsvoraussetzung
• e) Diversion, Bewährung und Deferred Prosecution Agreements
• f) Regelungen auch für das Ordnungswidrigkeitenrecht
• g) Stellungnahme
• VIII. Vermögensarrest
• IX. Regelungen zum Regressausschluss beziehungsweise der Organhaftung
• 9. Kapitel: Schlussbemerkung und Ausblick
• A. Schlussbemerkung – De lege lata und de lege ferenda
• I. Schaffung eines eigenständigen Gesetzes „sui generis“ mit spezialpräventiver Ausrichtung
• II. Entdeckungswahrscheinlichkeit und effektive Bekämpfung von Wirtschaftskriminalität
• B. Ausblick
• Literaturverzeichnis