Art. 3 Abs. 3 Rom I-VO: Inlandssachverhalt und Auslandsbezug bei der Rechtswahl

Table Of Contents

• Cover
• Titel
• Copyright
• Autorenangaben
• Über das Buch
• Zitierfähigkeit des eBooks
• Vorwort
• Inhaltsverzeichnis
• Einleitung
• I. Englische Rechtsprechung: Santander und Dexia
• II. Stand der Literatur und Rechtsprechung
• III. Ziel und Gang der Untersuchung
• IV. Thematische Eingrenzung
• Erster Teil: Regelungsgefüge des Art. 3 Abs. 3 Rom I-VO
• A. Kompetenzgrundlage, Art. 65 lit. b EG-Vertrag, Art. 81 AEUV
• I. Auslegung des „grenzüberschreitenden Bezugs“
• II. Verhältnis zu Art. 3 Abs. 3 Rom I-VO
• B. Rom I-VO
• I. Räumlicher Anwendungsbereich, Art. 1 Abs. 1 Rom I-VO
• II. Weitere Schranken der Rechtswahlfreiheit
• 1. Schutz strukturell unterlegener Vertragsparteien
• a) Wirkungsbeschränkungen: Art. 6 Abs. 2 S. 2 und Art. 8 Abs. 1 S. 2 Rom I-VO
• b) Wählbarkeitsbeschränkungen: Art. 5 Abs. 2 Unter-abs. 2, Art. 7 Abs. 3 Unterabs. 1 Rom I-VO
• 2. Schutz öffentlicher Interessen
• a) Eingriffsnormen, Art. 9 Rom I-VO
• aa) aa) Begriff der Eingriffsnorm, Art. Abs. 1 Rom I-VO
• bb) bb) Durchsetzung der Eingriffsnormen, Art. Abs. 2 und 3 Rom I-VO
• b) Ordre Public, Art. 21 Rom I-VO
• III Art. 3 Abs. 3 Rom I-VO
• 1. Maßgeblicher Zeitpunkt
• 2. Innerstaatlich zwingendes Recht
• 3.Rechtsfolge
• a) Relevanz der Debatte
• aa) Verhältnis zu Art. 6 Abs. 2 S. 2, Art. 8 Abs. S. 2 Rom I-VO
• bb) Gestaltungsfreiheit der Parteien
• cc) Verfahrensrecht
• dd) Rechtswahl in AGB
• (1) Anwendbarkeit deutschen AGB-Rechts
• (2) Einbeziehungskontrolle
• (a) Möglichkeit zur Kenntnisnahme, § Abs. 2 Nr. 2 BGB
• (b) Überraschende Klausel, § 305c Abs. 1 BGB
• (c) Ergebnis
• (3) Inhaltskontrolle
• (4) Ergebnis
• ee) Insolvenzrecht
• ff) Indirekte Rechtswahl in der Rom II-VO
• gg) Ergebnis
• b) Stellungnahme
• aa) Historie
• bb) Systematik
• cc) Telos
• (1) Verhinderung der Umgehung innerstaatlich zwingenden Rechts
• (2) Arbeitnehmer- und Verbraucherschutz
• (3) Berechenbarkeit und Rechtssicherheit
• dd) Ergebnis
• Zweiter Teil: Maßstab des Auslandsbezugs
• A. Dogmatische Grundlage der Parteiautonomie
• I. Kollisionsrechtliche Begründung
• 1. Herleitung aus Savignys Prinzip der engsten Verbindung
• 2. Unvereinbarkeit mit der unverbundenen Rechtswahl
• II. Materiellrechtliche Begründung
• 1. Dogmatische Grundlage der Vertragsfreiheit
• a) Art. 16 GRCh
• b) Unionsrechtliches Auffanggrundrecht
• c) Nationale Grundrechte am Beispiel des Grundgesetzes
• d) Ergebnis
• 2. Entscheidung des EuGH in der Rs. Unamar
• 3. Stellungnahme zur Übertragung auf die Parteiautonomie
• 4. Ergebnis
• III. Grundfreiheiten
• 1. Räumlich-persönlicher Anwendungsbereich der Grundfreiheiten
• 2. Grundfreiheiten als Beschränkungsverbote im Internationalen Privatrecht
• a) Grundfreiheiten als Beschränkungsverbote
• b) These von der Kollisionsrechtsneutralität der Grundfreiheiten
• c) Reduzierung der Grundfreiheiten auf das Herkunftslandprinzip
• d) Ergebnis
• 3. Entscheidung des EuGH in der Rs. Alsthom Atlantique
• a) Sachverhalt
• b) Entscheidung
• 4. Objektive Anknüpfung als Beschränkung der Grundfreiheiten
• a) Maßstab für Beschränkung der Grundfreiheiten
• aa) Allgemein
• bb) Ökonomische Analyse
• (1) Ziele der ökonomischen Analyse im Internationalen Privatrecht
• (a) Förderung marktmäßiger Lösungen
• (aa) Herleitung aus dem Coase-Theorem
• (bb) Defizite des Coase-Theorems und Alternativen
• (cc) Parteiautonomie im Internatio-nalen Privatrecht
• (b) Reduzierung der Transaktionskosten
• (aa) Rechtsinformationskosten
• (bb) Rechtsunsicherheitskosten
• (cc) Mit der Rechtswahl verbundene Kosten
• (2) Parameter für Beschränkung der Grund-freiheiten
• b) Wirkung einer rein objektiven Anknüpfung
• aa) Rechtsunsicherheit bei objektiver Anknüpfung
• bb) Steigende Transaktionskosten durch Berücksichtigung mehrerer Rechtsordnungen
• cc) Branchenübliche Rechte und Netzeffekte
• dd) Einschränkung inhaltlicher Gestaltungsfreiheit
• ee) Diskrepanzen zwischen anwendbaren Rechten
• ff) Ergebnis
• c) Wirkung nicht zu indirekt oder ungewiss
• 5. Keine Verkaufsmodalität im Sinne der Keck-Rechtsprechung
• 6. Ergebnis
• IV. Zusammenfassung und Ausblick
• B. Auslegung des Art. 3 Abs. 3 Rom I-VO
• I. Wortlaut
• 1. Allgemein
• a) Behandlung verschiedener Sprachfassungen
• b) Irrelevanz der Wortlautveränderungen gegenüber dem EVÜ
• 2. Analyse
• a) Fehlender Verweis auf subjektive Merkmale
• b) Erforderlichkeit einer kollisionsrechtlichen Verbindung zu einem bestimmten Staat
• aa) Parallele Formulierung zu Art. 1 Abs. 1 Rom I-VO .
• bb) Wortlautvergleich mit Art. 4 Abs. 1 EVÜ, Art. 4 Abs. 4 Rom I-VO
• cc) Zwischenergebnis
• c) Kontrast des Begriffs „Sachverhalt“ zu „Vertrag“
• d) Erforderlichkeit der Lokalisierung der Umstände in einem Land
• e) Relevanzkriterium in englischer Sprachfassung
• f) Die „anderen“ Elemente
• 3. Ergebnis
• II. Historie
• 1. Materialien zum EVÜ
• a) Entwürfe zum EVÜ
• b) Giuliano/Lagarde-Bericht
• aa) Erläuterungen zu Art. 3 Abs. 3 EVÜ
• bb) Erläuterungen zu Art. 1 Abs. 1 EVÜ
• c) Materialien zur nationalen Umsetzung bzw. zum Beitritt zum EVÜ
• 2. Materialien zur Rom I-VO
• 3. Ergebnis
• III. Systematik
• 1. Internationale Übereinkommen
• 2. Rom I-VO
• a) Anknüpfungspunkte
• aa) Prinzip der engsten Verbindung als Vermutungsgrundlage
• bb) Widerlegung der Vermutung
• cc) Fazit
• b) Ausweichklauseln und Auffangregel
• c) Beschränkte Rechtswahl
• 3. Rom II-VO
• a) Auslegungszusammenhang zwischen Rom I-VO und Rom II-VO
• b) Art. 14 Abs. 2 Rom II-VO
• 4. Brüssel Ia-VO
• a) Auslegungszusammenhang zwischen Brüssel Ia-VO und den Rom-Verordnungen
• b) Auslandsbezug in der Brüssel Ia-VO
• aa) Diskussion um den internationalen Bezug in der Brüssel Ia-VO
• bb) Rechtsprechung des EuGH zum Auslandsbe-zug in der Brüssel Ia-VO
• cc) Übe rtragbarkeit auf Art. 3 Abs. 3 Rom I-VO
• (1) Vergleichbarkeit der Fragestellungen
• (2) Übertragbarkeit der Rechtsprechung des EuGH
• 5. Familien- und erbrechtliches Kollisionsrecht.
• IV. Telos .
• 1. Innerstaatlich zwingendes Recht
• a) Funktionen und Ziele
• aa) Schutzzwecke.
• bb) Regelungsziele
• (1) Regulierungsfunktion
• (a) Regulierungsbegriff
• (b) Beispiel: Regulierung im Kaufrecht.
• (c) Beispiel: Regulierung von Swaps durch zwingendes Vertragsrecht
• (2) Interessenausgleich
• (a) Interessenausgleich als Skala
• (b) Beispiel: Wegfall der Geschäftsgrundlage
• b) Teil der Wirtschaftsverfassung
• 2. Durchsetzung innerstaatlich zwingenden Rechts über Art. 3 Abs. 3 Rom I-VO
• a) Ökonomische Analyse des Art. 3 Abs. 3 Rom I-VO
• aa) Marktversagen durch externe Effekte
• bb) Ineffiziente Regulierung oder „race to the bottom“
• cc) Bewertung
• b) Art. 3 Abs. 3 Rom I-VO als Sicherung staatlicher Rechtssetzungsansprüche
• aa) Spannungsfeld: Rechtswahl und staatlicher Rechtssetzungsanspruch
• (1) Traditionelle Sichtweise: Rechtswahl als Gefährdung der Souveränität
• (2) Wandel des Verständnisses der Souveränität im Internationalen Privatrecht
• (3) Verständnis und Funktion des IPR im Wandel
• bb) Funktion des Art. 3 Abs. 3 Rom I-VO: Schutz des staatlichen Rechtssetzungsanspruchs
• cc) Kontinuum der Durchsetzung zwingenden Rechts in der Rom I-VO
• (1) Völkerrechtliche Vorgaben
• (2) Kontinuum der Durchsetzung zwingenden Rechts
• (3) Art. 3 Abs. 3 Rom I-VO im System der Durchsetzung zwingenden Rechts
• 3. Parameter für den Inlandssachverhalt
• a) Objektive Manipulierbarkeit als negatives Kriterium
• aa) Vergleich mit allgemeiner Missbrauchskontrolle
• (1) Allgemeine Missbrauchskontrolle
• (2) Art. 3 Abs. 3 Rom I-VO als typisierte Missbrauchskontrolle
• bb) Objektive Manipulierbarkeit
• b) Wirtschaftlicher Maßstab
• aa) Wirtschaftsverfassungsrechtliche Funktion
• bb) Wirtschaftlicher Maßstab
• 4. Zwischenergebnis
• V. Enge Auslegung als Ausnahme
• 1. Auslegungsgrundsatz in der Rechtsprechung des EuGH
• 2. Enge Auslegung von Art 3 Abs. 3 Rom I-VO als Folge?
• 3. Ergebnis
• VI. Ergebnis
• C. Art.
• 1. Abs. 3 Rom I-VO in der Dogmatik der Parteiautonomie Bedeutung des grenzüberschreitenden Sachverhalts im Unionsrecht
• 2. Grenzüberschreitender Sachverhalt als Anwendungsvoraussetzung der Grundfreiheiten.
• a) Rechtsprechung des EuGH.
• b) Übertragung auf Art. 3 Abs. 3 Rom I-VO.
• aa) Fehlender grenzüberschreitender Sachverhalt
• bb) Wirkungsorientierter Ansatz.
• cc) Übertragung einzelner Urteile.
• c) Fazit
• 3. Beschränkungsverbot: Bezugnahme auf Gemeinschaft.
• 4. Rechtfertigungsebene
• a) Legitimes Gemeinwohlziel.
• b) Geeignetheit.
• c) Erforderlichkeit .
• d) Angemessenheit
• aa) Intensität der Beschränkungswirkung
• bb) Betroffenheit des souveränen Rechtssetzungs-anspruchs
• 5. Fazit: Art. 3 Abs. 3 Rom I-VO in der Dogmatik der Grundfreiheiten
• II. Materiellrechtliche Begründung
• 1. Anwendungsbereich der Unionsgrundrechte
• 2. Abwehrrechtliches Verständnis oder Ausgestaltung eines normgeprägten Grundrechts?
• 3. Maßstab: Verhältnismäßigkeit
• a) Geeignetheit.
• b) Erforderlichkeit .
• c) Angemessenheit
• aa) Schwere der Beeinträchtigung individueller Freiheit
• bb) Geltungsanspruch nationalen Rechts
• 4. Fazit: Art. 3 Abs. 3 Rom I-VO in der materiellrechtlichen Begründung
• III. Gespaltene Auslegung als Folge?
• 1. Verhältnismäßigkeitsprüfung als Schnittmenge
• 2. Objektiv-institutionelle und individuell-freiheitliche Perspektive
• 3. Grenzüberschreitendes Element bei den Grundfreiheiten
• 4. Ergebnis
• IV. Zusammenfassung
• D. Parameter zur Präzisierung des Auslandsbezugs
• Dritter Teil: Fallgruppen
• A. Bezug des Vertrags zu anderem Staat
• I. Umstände des Vertragsschlusses
• 1. Abschlussort
• a) Systematik
• aa) Relevanz für das Vertragsstatut
• (1) Art. 4 Abs. 1 lit. g Rom I-VO
• (2) Art. 4 Abs. 1 lit. h Rom I-VO
• (3) Art. 6 Abs. 1, Art. 8 Abs. 3 Rom I-VO
• (4) Art. 4 Abs. 3, 4 Rom I-VO
• (5) Fazit
• bb) Art. 11 Abs. 1, 2 Rom I-VO
• (1) Regelungszweck
• (2) Übertragbarkeit
• cc) Art. 13 Rom I-VO
• dd) Fazit
• b) Rechtsunsicherheitskosten
• c) Missbrauchspotential
• d) Wirtschaftlicher Maßstab
• e) Fazit
• 2. Vertragsverhandlungen
• a) Systematische Anhaltspunkte.
• b) Rechtsunsicherheitskosten
• c) Missbrauchspotential
• d) Wirtschaftlicher Maßstab
• e) Fazit
• 3. Vertragssprache.
• a) Systematische Anhaltspunkte.
• b) Missbrauchspotential
• c) Ergebnis
• 4. Fazit
• II. Vertragserfüllung
• 1. Erfüllungsorte.
• a) Systematik
• aa) Rom I-VO
• (1) Erfüllungsort als Anknüpfungsmerkmal: Art. 5 Abs. 1, 8 Abs. 2 Rom I-VO
• (2) Eingriffsnormen am Erfüllungsort: Art. Abs. 3 Rom I-VO
• (3) Indiz für engere bzw. engste Verbindung: Art. 4 Abs. 3, 4 Rom I-VO
• (4) Fazit
• bb) Brüssel Ia-VO.
• b) Missbrauchspotential
• aa) Abstrakte Erfüllungsortsvereinbarungen
• bb) Erfüllungsort bei Geldschulden
• cc) Zwischenergebnis
• c) Wirtschaftlicher Maßstab
• d) Ergebnis.
• 2. Zahlung in Fremdwährung
• III. Belegenheitsort des Vertragsgegenstands
• 1. Unbewegliche Sachen
• a) Systematik
• b) Missbrauchspotential und wirtschaftlicher Maßstab.
• c) Ergebnis
• 2. Bewegliche Sachen
• a) Systematik.
• aa) Vertragsstatut.
• bb) Eingriffsnormen
• cc) Ergebnis
• b) Rechtsunsicherheitskosten
• c) Missbrauchspotential
• d) Ergebnis.
• IV. Ergebnis
• B. Bezug einer Vertragspartei zu anderem Staat.
• I. Auslandsbezug einer natürlichen Person
• 1. Gewöhnlicher Aufenthalt / Hauptniederlassung
• a) Relevanz als Auslandsbezug.
• aa) Systematische Vermutungswirkung.
• bb) Rechtsunsicherheitskosten
• cc) Missbrauchspotential
• dd) Ergebnis
• b) Irrelevanz eines abweichenden privaten gewöhnlichen Aufenthalts
• c) Ergebnis.
• 2. Staatsangehörigkeit
• a) Systematische Anhaltspunkte
• aa) Internationales Privatrecht
• (1) Schuldvertragsrecht.
• (a) Art. 7 Abs. 3 lit. c Rom I-VO
• (b) Art. 13 Rom I-VO
• (c) Art. 4 Abs. 3, 4 Rom I-VO.
• (d) Fazit
• (2) Familien- und Erbrecht.
• (a) Relevanz der Staatsangehörigkeit
• (b) Übertragbarkeit auf Art. Abs. 3 Rom I-VO .
• (aa) Legitimation des Staatsangehörigkeitsprinzips
• (bb) Begründung der neuen Rolle im Europäischen Kollisionsrecht
• (cc) Übertragbarkeit ins Schuldrecht
• (dd) Zwischenergebnis
• bb) Internationales Zivilverfahrensrecht: Brüssel Ia-VO
• b) Primärrecht
• aa) Ungleichbehandlung
• (1) Fall
• (2) Fall
• (3) Vergleich
• (4) Zwischenergebnis
• bb) Rechtfertigung
• (1) Rechtsunsicherheit
• (2) Verbundenheit
• (a) Kulturelle Verbundenheit
• (b) Rechtliche Verbundenheit
• (3) Fazit
• cc) Ergebnis
• II. Auslandsbezug eines Personenzusammenschlusses
• 1. Hauptverwaltung/Niederlassung
• a) Vermutungswirkung für die Hauptverwaltung
• b) Vermutungswirkung für die Niederlassung
• c) Verhältnis von Hauptverwaltung und Niederlassung
• aa) Systematik
• bb) Missbrauchspotential
• cc) Fazit
• 2. Satzungssitz
• a) Begriffsverständnis
• b) Relevanz des Satzungssitzes in der Brüssel Ia-VO
• aa) Art. 63 Abs. 1 Brüssel Ia-VO
• bb) Übertragbarkeit
• c) Missbrauchspotential
• aa) Grenzüberschreitende Mobilität von Gesell-schaften
• bb) Anreize für die Verlegung des Satzungssitzes
• cc) Folgen für Art. 3 Abs. 3 Rom I-VO
• dd) Fazit
• III. Nachträgliche Veränderungen
• 1. Vertragsübernahme
• a) Wortlaut
• b) Rechtsprechung: Bosman, Graf, Moser
• c) Rechtsunsicherheitskosten
• d) Missbrauchspotential
• e) Wirtschaftlicher Maßstab
• f) Fazit
• 2. Abtretungsrechte
• 3. Zwischenergebnis
• IV. Ergebnis
• C. Internationaler Bezug: Internationale Standardverträge
• I. Internationale Standardverträge
• II. ISDA-Vertragsdokumente
• 1. ISDA-Vertragsstruktur
• 2. Englische Rechtsprechung: Santander, Dexia
• a) Sachverhalte
• b) Berufung auf Art. 3 Abs. 3 EVÜ
• c) Urteile
• aa) High Court: Dexia Crediop v Comune di Prato
• bb) High Court: Banco Santander v Transport Companies
• cc) Court of Appeal: Banco Santander v Transport Companies
• dd) Court of Appeal: Dexia Crediop v Comune di Prato
• d) Reaktionen in Literatur und Praxis
• e) Zusammenfassung
• 3. Einfluss auf Transaktionskosten
• a) Effekte der standardisierten ISDA Vertragsdoku mentation
• aa) Netzeffekte
• (1) Direkte Netzeffekte
• (2) Indirekte Netzeffekte
• bb) Wechselkosten
• cc) Fazit
• b) Zusammenhang mit anwendbarem Recht
• aa) Funktionsschwierigkeiten bei objektiver Anknüpfung
• bb) Funktionszusammenhang mit Wahl des englischen und New Yorker Rechts
• cc) Fazit
• c) Ergebnis
• 4. Missbrauchspotential
• 5. Fehlender Bezug zu anderem Staat
• a) Raumbezogenheit des internationalen Privatrechts
• b) Vergleich zur Wahl nichtstaatlichen Rechts
• aa) Begrenzung der Rechtswahl auf staatliches Recht
• bb) ISDA-Verträge als nichtstaatliches Recht
• cc) Übertragung auf Art. 3 Abs. 3 Rom I-VO
• c) System zwingender Normen als Spektrum staatlicher Nähebeziehungen
• d) Ergebnis
• 6. Fazit
• D. Mittelbarer Auslandsbezug: Auslandsbezug eines anderen Vertrags
• I. Allgemein
• 1. Wortlaut
• 2. Art. 4 Abs. 3 und 4 Rom I-VO
• 3. Brüssel I-VO: Maletic
• 4. Fazit
• II. Vertragsketten
• 1. Unterschiedliche Vertragsstatute als Hindernis
• a) Kaufvertragsketten
• aa) Abbruch der Regressansprüche entlang der Vertragskette
• bb) Doppelung von Regressansprüchen entlang der Vertragskette
• cc) Bewertung
• b) Back-to-back Swaps
• aa) Funktion der back-to-back Swaps
• bb) Divergenzen als Gefahr für die Absicherung
• cc) Entscheidungen in Dexia und Santander
• dd) Bewertung
• 2. Einheitlichkeit des Vertragsstatuts durch Rechtswahl entlang der Vertragskette
• a) Gleichlauf der Vertragsstatute
• b) Fortbestehen von Belastungen trotz Rechtswahl
• aa) Regresslücken als Regressschutz
• bb) Keine gänzliche Vereinheitlichung möglich
• cc) Ergebnis
• c) Ergebnis
• 3. Zeitliches Verhältnis und Erkennbarkeit
• a) Dexia und Santander
• b) Ansichten in der Literatur
• c) Bewertung
• aa) Zeitliches Verhältnis
• bb) Erkennbarkeit
• cc) Zusammenfassung
• 4. Missbrauchspotential
• 5. Ergebnis
• III. Verbindung zu finanziertem Geschäft
• 1. Caterpillar Financial Services Corporation v SNC Passion
• a) Sachverhalt
• b) Entscheidung
• 2. Praktische Auswirkungen der objektiven Anknüpfung
• a) Rechtsunsicherheit
• b) Anderweitiges praktisches Bedürfnis nach Rechtswahl
• c) Ergebnis
• 3. Ergebnis
• E. Ergebnis
• Literaturverzeichnis
• Materialien