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Die Berücksichtigung von Compliance-Programmen bei den Rechtsfolgen von Kartellverstößen

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Oliver Klaiber

Immer mehr Unternehmen versuchen den kartellrechtlichen Herausforderungen mit Compliance-Programmen gerecht zu werden. Ob und in welcher Form sich diese Anstrengungen nach einem Verstoß auswirken, ist umstritten. Die Arbeit hinterfragt die aktuelle Sanktionspraxis der deutschen und europäischen Institutionen. Abweichend von dieser kommt der Autor zu dem Ergebnis, dass die Programme in einigen Konstellationen mindernd berücksichtigt werden sollten. Die Untersuchung ergibt weiter, dass dieser Dissens aus systematischen Gründen hinzunehmen ist. Der Gesetzgeber ist nicht angehalten, wegen dieses Mankos einzugreifen. Anschließend werden die aktuell wenig diskutierten Auswirkungen von Compliance-Programmen auf die zivilrechtlichen Folgen von Kartellverstößen betrachtet.

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Inhaltsverzeichnis

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Vorwort ................................................................................................................ V Inhaltsübersicht .................................................................................................. VII Abkürzungsverzeichnis ................................................................................... XVII Einleitung ............................................................................................................. 1 Kapitel 1: Grundlagen .......................................................................................... 3 A. Grundlagen der Compliance ........................................................................... 3 I. Das Institut der Compliance ..................................................................... 3 1. Definitionen ........................................................................................ 3 a. Compliance ................................................................................... 3 b. Corporate Governance und Risikomanagement ............................ 5 c. Kartellrechtsspezifische Compliance ............................................ 6 aa. Inhalt ...................................................................................... 6 bb. Motivation: Risikominimierung ............................................. 6 cc. Sekundärwirkungen der Compliance ...................................... 9 2. Entwicklung und Ausprägungsformen ............................................. 10 3. Bedeutung ......................................................................................... 12 II. Merkmale und Maßnahmen .................................................................... 13 1. Grundlegende Erfordernisse jeglicher Compliance .......................... 13 2. Elemente kartellrechtlicher Compliance-Programme ....................... 14 a. Kodifikation ................................................................................ 15 b. Kommunikation .......................................................................... 17 c. Präventive Kontrolle ................................................................... 18 d. Repressive Sanktionierung .......................................................... 19 III. Problembereiche bei der Implementierung ............................................. 20 1. Arbeitsrecht ...................................................................................... 20 2. Telekommunikationsrecht ................................................................ 22 3. Datenschutzrecht............................................................................... 22 4. Prozessrecht ...................................................................................... 22 X Inhaltsverzeichnis B. Grundlagen kartellrechtlicher Bußgelder ...................................................... 24 I. Rechtsnatur der Kartellbußgelder ........................................................... 24 II. Sanktionen nach Unionsrecht ................................................................. 25 1. Normative Grundlagen ..................................................................... 25 a. Primärrecht .................................................................................. 25 b. Sekundärrecht: Kartellverfahrensverordnung 1/2003 ................. 25 c. Gerichtliche Vorgaben ................................................................ 27 d. Bußgeldleitlinien ......................................................................... 28 aa. Grundbetrag .......................................................................... 28 bb. Anpassung des Grundbetrages ............................................. 29 e. Kronzeugenmitteilung ................................................................. 29 2. Adressaten ........................................................................................ 30 III. Sanktionen nach deutschem Kartellrecht ............................................... 30 1. Adressaten und Systematik ............................................................... 30 a. Sanktionierung der handelnden (natürlichen) Person .................. 31 b. Sanktionierung natürlicher Personen wegen Aufsichts- pflichtverletzung, § 130 OWiG ................................................... 32 c. Verbandsgeldbuße für Zuwiderhandlungen von Funktions- trägern, § 30 OWiG ..................................................................... 33 d. Kombination: Verbandsgeldbuße aus Aufsichtspflicht- verletzung, §§ 30, 130 OWiG ..................................................... 34 2. Normative Grundlagen ..................................................................... 35 a. Geldbußen gegen natürliche Personen ........................................ 36 b. Geldbußen gegen Unternehmen .................................................. 37 aa. Verfassungskonformität ....................................................... 38 1) Umsatzbezug und Bestimmtheitsgebot, Art. 103...

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