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Die Aufsicht über die Finanzmärkte in den USA

Nationale Entwicklungen und internationale Vorgaben

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Jenny Gesley

Das Buch stellt die historische Entwicklung und gegenwärtig komplizierte Ausgestaltung des Bankenaufsichts- und Kapitalmarktrechts in den USA dar. Ein Schwerpunkt liegt auf der Normvorbereitung und -bildung auf internationaler Ebene und dem wechselseitigen Einfluss von internationalen und nationalen Regeln. Der Autorin gelingt ein Brückenschlag zwischen den ansonsten getrennt voneinander behandelten Gebieten. Sie resümiert, dass Aufsicht und Regulierung immer dem Erfindungsreichtum der Marktteilnehmer hinterherhinken und die Aufsicht zwischen strikter Regulierung und Deregulierung alterniert. Die Analysen zeigen, dass einmal geschaffene Normen und Institutionen schwer zu ersetzen sind und dass Lehren aus einer Finanzkrise schnell vergessen werden.

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Inhaltsverzeichnis

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Abkürzungsverzeichnis ......................................................................................XXI Entscheidungsregister ...................................................................................XXXIII Gesetzesverzeichnis ........................................................................................XXXIX Verwaltungserlasse ............................................................................................ XLIII A. Einleitung ................................................................................................................1 B. Bankenaufsicht in den USA ............................................................................5 I. Überblick über das bestehende System von Finanzinstitutionen und Aufsichtseinrichtungen ....................................5 1. Arten von Finanzinstitutionen ................................................................7 a. Thrifts ...................................................................................................7 b. Credit Unions ....................................................................................11 c. Investment Banks, Commercial Banks und Trust Companies ..............................................................................12 d. State und Nationally Chartered Banks ........................................14 2. Aufsichtseinrichtungen ...........................................................................14 a. Federal Reserve System ..................................................................16 b. Office of the Comptroller of the Currency (OCC) ....................21 c. Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) ........................22 d. Financial Stability Oversight Council (FSOC) ...........................23 e. Consumer Financial Protection Bureau (CFPB) ........................24 f. Einzelstaatliche Behörden ..............................................................27 3. Aufsichtsziele .............................................................................................27 XII. Historische Entwicklung ..............................................................................29 1. Die Anfänge des Bankenwesens in den Einzelstaaten.....................30 2. Bankregulierung in der U.S.-Verfassung .............................................30 3. Die First and Second Bank of the United States ................................32 4. Die Entwicklung in den Einzelstaaten .................................................42 5. „Einlagensicherungssysteme“ ................................................................43 6. Die Einführung eines gesetzlichen Zahlungsmittels und die Entstehung der National Banks ..............................................45 a. Der National Bank Act ....................................................................46 b. Gründe für das Bestehenbleiben des dualen Systems .................................................................................47 c. Aufsichtssystem gemäß dem National Bank Act .....................49 7. Der Gold Standard Act von 1900 ...........................................................52 8. Die Gründung des Federal Reserve System ........................................52 9. Der McFadden Branch Banking Act .....................................................56 10. Der Banking Act von 1933 ......................................................................58 a. Das Trennbankensystem ................................................................59 b. Gründung der Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) ..........................................................................61 c. Weitere Regelungen .........................................................................64 11. Der Bank Holding Company Act of 1956 ............................................65 12. Die Ära der Deregulierung und Erweiterung von Bankaktivit...

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