Verstöße des Arbeitnehmers gegen Compliance- und Ethikrichtlinien

Inhaltsverzeichnis

• Cover
• Titel
• Copyright
• Autorenangaben
• Über das Buch
• Zitierfähigkeit des eBooks
• Inhaltsübersicht
• Inhaltsverzeichnis
• 1. Teil: Einleitung und Einführung in Bedeutung, Funktion und Entwicklung von „Compliance- und Ethikrichtlinien“
• A. Einleitung
• B. Untersuchungsgang
• C. Begriffsbestimmungen
• I. „Compliance“
• II. Die Ethikrichtlinie
• III. Das Compliance-System
• D. Die Entwicklung von Compliance-Systemen
• 2. Teil: Rechtlicher Hintergrund von Compliance- und Ethikrichtlinien, Funktion und Implementierung
• A. Rechtsgrundlage für die Einführung von Compliance- und Ethikrichtlinien
• I. Rechtlicher Hintergrund
• 1. Allgemeine Rechtspflicht zur Einführung von Compliance- und Ethikrichtlinien?
• 2. Spezielle gesetzliche Vorschriften zur Einführung eines Compliance-Systems
• a) Anforderungen und Auswirkungen des Sarbanes-Oxley Act (SOX), der Regeln der New York Stock Exchange und des US Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) auf deutsche Unternehmen
• b) Rechtsgrundlage aus dem Gesellschaftsrecht
• aa) Allgemeine Vorschrift zur Einführung von Compliance- und Ethikrichtlinien
• bb) Haftungsnormen des Kapitalgesellschaftsrechts als Rechtsgrundlage zur Einführung von Compliance- und Ethikrichtlinien
• (1) „Compliance“ als Ausfluss der allgemeine Organisations- und Leitungspflicht nach dem Aktiengesetzt (AktG)
• (a) Herleitung einer Rechtspflicht zu Compliance aus § 91 II AktG
• (b) Herleitung einer Rechtspflicht zu Compliance aus §§ 76 I, 93 I AktG
• aaa) allgemeine Leitungs- und Organisationspflicht des Vorstandes
• bbb) Bestehen einer Rechtspflicht zu „Compliance“?
• ccc) Zwischenergebnis
• (2) Herleitung einer Rechtspflicht zu Compliance aus § 43 I GmbH-Gesetz
• (3) Zwischenergebnis
• cc) Deutscher Corporate Governance Kodex (DCGK)
• dd) § 130 I OWiG
• c) Spezialgesetzliche Compliance im Bank-, Kapitalmarkt- und Aufsichtsrecht
• aa) Bestehen einer Rechtspflicht gemäß § 33 I S. 2 Nr. 1 WpHG
• bb) Organisationspflicht gemäß § 25a KWG
• cc) Anwendbarkeit der § 33 WpHG und § 25a KWG außerhalb der Finanzdienstleistungsbranche?
• dd) Zwischenergebnis
• d) Die Verortung des „Compliance-Gedankens“ in weiteren Gesetzen
• aa) Versicherungsrecht § 64a VAG (a.F.) und § 29 VAG (n.F.)
• bb) Pharma- und Medizinrecht
• cc) Compliance- und Ethikrichtlinien als geeignete Maßnahmen nach § 12 I, II AGG?
• dd) Arbeitnehmerschutzvorschriften
• 3. Zwischenergebnis
• II. Funktionselemente eines Compliance-Systems
• 1. Schutz- und Risikobegrenzungsfunktion
• 2. Beratung und Information
• 3. Qualitätssicherung
• 4. Kontrolle und Überwachung
• 5. Marketingfunktion
• III. Motivationsanreize zur „freiwilligen“ Einführung von Ethikrichtlinien
• 1. Darstellung der Unternehmenskultur nach Außen
• 2. Spezifische Unternehmensorganisation und Verhalten der Arbeitnehmer
• 3. Prävention von Wirtschaftskriminalität und Schutz des Unternehmens
• 4. Ökonomischer Nutzen
• 5. Erleichterte Sanktionierung rechtswidrigen Verhaltens
• IV. Fazit
• B. Inhalt eines umfassenden Compliance- und Ethikkodex
• I. Allgemeiner Aufbau eines Compliance- und Ethikkodex
• II. Typische Klauseln in einem Compliance- und Ethikkodex
• 1. Beispiele für die Inhalte typischer Klauseln
• 2. Primäre Regelungsbereiche der Verhaltensvorschriften
• a) Regelungen mit ausschließlichem Tätigkeitsbezug
• b) Regelungen mit Bezug auf die Tätigkeit und das sonstige Verhalten
• c) Regelungen zum außerdienstlichen und privaten Verhalten
• C. Implementierung von Compliance- und Ethikrichtlinien
• I. Individualrechtliche Einbeziehung
• 1. Einseitige Einbeziehung: Weisungsrecht des Arbeitgebers nach § 106 GewO
• a) Inhalt und Grenzen des Weisungsrechts
• b) Kenntnisnahme und Überprüfung von arbeitgeberseitig festgelegten Compliance- und Ethikrichtlinien
• c) Entgegenstehende Betriebliche Übung?
• d) Eignung des Weisungsrechts als Implementierungsinstrument von Compliance- und Ethikrichtlinien
• 2. Einvernehmliche Einbeziehung: Gestaltung von Standardarbeitsverträgen
• a) Compliance- und Ethikrichtlinien als formularvertragliche Vereinbarungen
• b) Inhaltskontrolle von Ethikrichtlinien nach § 307 BGB
• c) Verweisungsklauseln auf einen Compliance- und Ethikkodex
• aa) Statische Verweisung eines Arbeitsvertrags auf einen Ethikkodex
• bb) Dynamische Verweisung in einem Arbeitsvertrag auf einen Ethikkodex
• (1) Transparenzgebot nach § 307 I S. 2 BGB im Rahmen der Inhaltskontrolle der dynamischen Verweisungsklausel
• (a) Übertragbarkeit der Rechtsprechung zu dynamischen Verweisungsklauseln im Tarifvertragsrecht?
• (b) Beurteilung der Transparenz einer dynamischen Verweisung
• (2) Inhaltskontrolle der dynamischen Verweisungsklausel
• (a) Anwendbarkeit spezieller Klauselverbote?
• (b) Grundsätzliche unangemessene Benachteiligung durch ein einseitiges Änderungsrecht?
• (c) Arbeitsrechtliche Besonderheiten der Interessenabwägung
• (d) Zwischenergebnis
• (e) Inhaltliche Anforderungen an die Verweisungsklausel
• (f) Inhaltliche Anforderungen an das Verweisungsobjekt bei dynamischer Verweisung
• (3) Zwischenergebnis
• d) Änderungsvereinbarung
• e) Eignung der vertraglichen Einbeziehung als Implementierungsinstrument von Compliance- und Ethikrichtlinien
• 3. Modifizierung der Vertragspflichten über die Änderungskündigung
• a) Allgemeine Voraussetzungen einer Änderungskündigung
• b) Einführung von Compliance- und Ethikrichtlinien als betriebliches Erfordernis?
• c) Dringlichkeit des betrieblichen Erfordernisses und Ultima-Ratio-Grundsatz
• d) Zwischenergebnis
• e) Eignung der Änderungskündigung als Implementierungsinstrument von Compliance- und Ethikrichtlinien
• II. Beteiligungsrechte des Betriebsrates
• 1. Mitbestimmung bei Ethikrichtlinien
• a) § 87 I Nr. 1 BetrVG: Fragen der Ordnung des Betriebes und des Verhaltens der Arbeitnehmer
• b) § 87 I Nr. 6 BetrVG: Verwendung technischer Einrichtungen
• 2. Rechtsfolgen der Nichtbeachtung
• III. Kollektivrechtliche Einbeziehung
• 1. Betriebsvereinbarung
• a) Umfang der Regelungsbefugnis
• b) Abänderung und Kündigung einer Betriebsvereinbarung
• c) Eignung der Betriebsvereinbarung als Implementierungsinstrument von Compliance- und Ethikrichtlinien
• 2. Tarifverträge
• IV. Zusammenfassung
• 3. Teil: Reaktions- und Sanktionsmöglichkeiten des Arbeitgebers bei Verstößen des Arbeitnehmers gegen Compliance- und Ethikrichtlinien
• A. Einleitung
• B. Einführung von „Sanktionsklauseln“ in den Compliance- und Ethikkodex
• I. Sanktionsklauseln mit den für den Arbeitnehmer vorhersehbaren „klassischen“ Reaktionsmöglichkeiten des Arbeitgebers
• II. Sanktionsklauseln mit den für den Arbeitnehmer nicht vorhersehbaren weiteren Reaktionsmöglichkeiten des Arbeitgebers
• III. Wirksamkeit und Verhältnismäßigkeit der Sanktionsklauseln
• IV. Pflicht zur Sanktionierung von Verstößen gegen Compliance- oder Ethikrichtlinien?
• 1. Pflicht zum Tätigwerden aufgrund von Schutzpflichten gegenüber anderen Arbeitnehmern
• 2. Pflicht zum Tätigwerden aufgrund des Schutzes von Unternehmensinteressen
• V. Fazit
• C. Whistleblowing
• I. Bedeutung des Whistleblowing
• 1. Erscheinungsformen des Whistleblowing
• 2. Whistleblowing im Spannungsfeld zwischen Anzeige- und Verschwiegenheitspflicht
• a) Unterrichtungs- und Anzeigepflichten
• aa) Gesetzliche Unterrichtungspflichten
• bb) Vertragliche Nebenpflicht zur Auskunft
• cc) Auskunftspflicht bei auch bei Selbstbelastung?
• b) Arbeitsvertragliche Verschwiegenheitspflichten und Durchbrechung durch Anzeigerechte des Arbeitnehmers
• 3. Typen von Whistleblowingklauseln in Compliance- und Ethikkodizes
• II. Whistleblowing als Sanktionsgrund
• 1. Externes Whistleblowing in der Rechtsprechung
• 2. Internes Whistleblowing als Sanktionsgrund
• III. Fazit
• D. Unternehmensinterne Untersuchungen gegenüber den Arbeitnehmern
• I. Pflicht zur Sachverhaltsaufklärung und Recht zur Kontrolle
• II. Maßnahmen zur Sachverhaltsaufklärung und deren Zulässigkeitsvoraussetzungen
• 1. Maßnahmenübergreifende Grundsätze und Grenzen einer unternehmensinternen Untersuchung
• a) Grundrechtsbezug der Ermittlungsmaßnahmen
• b) Anwendbarkeit strafprozessualer Grundsätze bei unternehmensinternen Untersuchungen
• aa) Problemaufriss
• bb) Anwendbarkeit des strafprozessualen Grundsatzes „nemo tenetur“ als Schweigerecht im Privatrechtsverhältnis?
• cc) Fazit
• c) Datenschutzrecht im Beschäftigungsverhältnis
• aa) Datenerhebung, -verarbeitung und -nutzung im Beschäftigungsverhältnis
• bb) Sonderdatenschutzrecht des Telekommunikationsgesetzes
• cc) Datenschutz im internationalen Datenverkehr
• dd) Fazit
• 2. Ausgewählte Maßnahmen unternehmensinterner Untersuchungen
• a) Aufsuchen am Arbeitsplatz und Einsehen der Personalakte
• b) Zugriff auf Unterlagen in Papierform
• c) Zugriff auf Unterlagen in elektronischer Form (Dateien)
• d) Auswertung von elektronischer Kommunikation (E-Mails) und Internetnutzung
• e) Telefonüberwachung
• f) Mitarbeiterinterviews
• g) Videoüberwachung
• h) Detektiveinsatz
• III. Mitbestimmungsrechte
• IV. Sanktion bei fehlender Mitwirkung
• V. Kronzeugen- oder Amnestieregelungen als Reaktion auf nicht aufgeklärte Verstöße gegen Compliance- und Ethikrichtlinien
• E. „Klassische“ auf Beendigung gerichtete individualvertragliche Reaktionsmöglichkeiten des Arbeitgebers
• I. Compliance-indizierte Besonderheiten bei einer Kündigung wegen Verstoßes gegen Compliance- und Ethikrichtlinien
• 1. Vertragsverletzung: Keine Vereinbarung absoluter Kündigungsgründe in einer Sanktionsklausel
• 2. Einordung der Kündigung: Sanktion oder Reaktion?
• 3. Abmahnung des Fehlverhaltens als Voraussetzung der verhaltensbedingten Kündigung
• a) Funktion der Abmahnung
• aa) Abmahnung als Voraussetzung der Kündigung
• bb) Abmahnung mit eigenem Sanktionscharakter?
• b) Entbehrlichkeit der Abmahnung
• c) Möglichkeit einer „vorweggenommenen Abmahnung“ in der Sanktionsklausel einer Compliance- und Ethikrichtlinie?
• aa) 1. Konstellation: Entbehrliche Abmahnung
• bb) 2. Konstellation: Notwendige Abmahnung
• (1) Erfüllen der Hinweis- und Warnfunktion?
• (2) Notwendige Individualität der Abmahnung?
• (3) Verhältnismäßigkeit der „vorweggenommenen Abmahnung“
• cc) Fazit
• 4. Rückgriff auf kollektivrechtliche Sanktionsmaßnahmen als „milderes Mittel“ zur Beendigung?
• 5. Relevanz der Compliance- und Ethikrichtlinien für die Interessenabwägung
• 6. Verstoß gegen Compliance- und Ethikrichtlinien als wichtiger Grund im Sinne des § 626 I BGB?
• 7. Bestimmung des Beginns der Kündigungserklärungsfrist des § 626 II BGB im Zusammenhang mit Compliance-Verstößen
• II. Verdachtskündigung als Beendigungsinstrument bei nicht aufklärbaren Verstößen
• 1. Verdacht
• 2. Anhörung
• III. Der Aufhebungsvertrag als Alternative zur Kündigung
• IV. Fazit
• F. Weitere individualrechtliche Reaktionsmöglichkeiten des Arbeitgebers mit Auswirkung auf den Inhalt des Arbeitsverhältnisses
• I. Zulässigkeit weiterer Reaktionsmaßnahmen auf Compliance- und Ethikrichtlinienverstöße
• 1. Verstoß gegen das allgemeine Maßregelungsverbot des § 612 a BGB
• 2. Verbot der „Anprangerung“
• II. Schadensersatzansprüche des Arbeitgebers gegen den Arbeitnehmer
• III. Die Ermahnung
• IV. Vermögenswirksame Nachteile
• 1. Verlust von freiwilligen oder variablen Entgeltbestandteilen
• 2. Entzug von Vorteilen
• 3. Fazit
• V. Versetzung des Arbeitnehmers
• 1. Zulässigkeit einer Versetzung
• a) Versetzung im Rahmen des Weisungsrechts
• b) Erhaltung und Erweiterung des Rechts zur Versetzung
• 2. Die Versetzung als milderes Mittel vor Ausspruch einer verhaltensbedingten Kündigung?
• 3. Rück- oder Umgruppierung verbunden mit einer Versetzung
• VI. Suspendierung von der Arbeit
• VII. Verpflichtende Teilnahme an Schulungen und Auswirkungen auf die Karriere
• VIII. Fazit
• G. „Besondere“ individualvertraglich und kollektivrechtlich vorbehaltene disziplinarische Reaktions- und Sanktionsmöglichkeiten des Arbeitgebers
• I. Die Vertragsstrafe nach §§ 339 ff. BGB als individualrechtliche „besondere“ Sanktionsmöglichkeit
• 1. Funktion und Inhalt der Vertragsstrafe im Allgemeinen
• a) Bifunktionalität der Vertragsstrafe
• b) Rechtsnatur und Inhalt der Vertragsstrafabrede
• aa) Die Vertragsstrafe als unselbstständiges Leistungsversprechen
• bb) Zu erbringende Leistung
• cc) Auslöser der Vertragsstrafe
• dd) Verhältnis der Vertragsstrafe zu Regelungen in Tarifvertrag oder Betriebsvereinbarung
• 2. Zulässigkeit von formularvertraglichen Vertragsstrafen im Arbeitsrecht
• a) Eröffnung der Inhaltskontrolle nach § 307 III BGB
• b) Grundsätzliche Zulässigkeit von formularvertraglichen Vertragsstrafen im Arbeitsrecht nach der Wertung des § 310 IV S. 2 BGB
• c) Berechtigtes Interesse des Arbeitgebers nach § 307 I S. 1 BGB
• d) Zwischenergebnis
• 3. Einzelne Wirksamkeitsanforderungen an die formularvertragliche Vertragsstrafe
• a) Inhaltskontrolle nach § 307 I BGB
• aa) Anforderungen an die Formulierung – Transparenzgebot und Bestimmtheitsgrundsatz nach § 307 I S. 2 BGB
• bb) Bestimmung der angemessenen Strafhöhe bei Compliance- und Ethikrichtlinienverstößen
• cc) Möglichkeit der Herabsetzung der formularvertraglichen Strafe nach § 343 BGB?
• b) Verschuldensabhängigkeit der formularvertraglichen Vertragsstrafe?
• c) Zwischenergebnis
• 4. Entstehen des Strafanspruchs durch Verwirkung
• 5. Verhältnis der Vertragsstrafe zu anderen Reaktionsmöglichkeiten des Arbeitgebers
• a) Verhältnis des Vertragsstrafversprechens zu Primär- und Sekundäransprüchen bei Leistungsstörung
• b) Verhältnis der Vertragsstrafe zur Abmahnung
• c) Verhältnis der Vertragsstrafe zu weiteren individualrechtlichen Reaktionsmöglichkeiten
• 6. Ergebnis
• II. Die Betriebsbuße als kollektivrechtliche Sanktionsmöglichkeit
• 1. Entwicklung unter dem Stichwort der „Betriebsjustiz“
• 2. Die Rechtsnatur und Rechtsgrundlage der Betriebsbuße
• a) Rechtsnatur: Privatstrafe in Abgrenzung zur Kriminalstrafe
• b) Rechtsgrundlage der Betriebsbuße
• aa) Abzulehnende Rechtsgrundlagen
• bb) Die Vertragsstrafe als Rechtsgrundlage?
• cc) Die kollektivrechtliche Rechtsgrundlage aus §§ 87, 88 BetrVG
• c) Fazit
• 3. Zulässigkeitsanforderungen an eine Betriebsbuße und ihre Grenzen
• a) Sperrregelung des § 87 I Hs. 1 BetrVG
• b) Regelungskompetenz der Betriebspartner aus § 87 I BetrVG
• c) Rechtsstaatliche Grundsätze
• 4. Der Inhalt einer Betriebsbußordnung und die möglichen Bußen
• a) Rüge des Verstoßes gegen die kollektive Ordnung
• aa) formelle Missbilligung und Verwarnung
• bb) Abgrenzung zur individualrechtlichen Abmahnung
• b) Verweis und strenger Verweis
• c) Ausschluss von betrieblichen Vergünstigungen
• d) Ausschluss von Beförderungen oder Gehaltserhöhungen
• e) Geldbuße
• 5. Verhängung von Betriebsbußen
• a) Zuständigkeit
• b) Verfahren
• c) Durchsetzung der Betriebsbuße
• 6. Verhältnis der Betriebsbuße zu anderen Reaktionsmöglichkeiten des Arbeitgebers auf Compliance- und Ethikrichtlinienverstöße
• a) Verhältnis der Betriebsbuße zur Kriminalstrafe
• b) Verhältnis der Betriebsbuße zu individualrechtlichen Reaktionsmaßnahmen, insbesondere der Abmahnung
• c) Verhältnis der Betriebsbuße zu Schadensersatzforderungen
• d) Verhältnis der Betriebsbuße zur Vertragsstrafe
• 7. Zusammentreffen mehrerer Maßnahmen bei einem Compliance- und Ethikrichtlinienverstoß mit Bezug zur kollektiven Ordnung
• 8. Ergebnis
• 4. Teil: Thesen der Untersuchung
• Literaturverzeichnis